-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #521 от 12.04.2017 10:12 
Документ предоставлен КонсультантПлюс
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
ОБ УВЕДОМЛЕНИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ БАНКА
РОССИИ О НАЗНАЧЕНИИ (ОСВОБОЖДЕНИИ) ЛИЦ, УКАЗАННЫХ В ПУНКТЕ
1 СТАТЬИ 10.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 22 АПРЕЛЯ 1996 ГОДА
N 39-ФЗ ″О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ″
Банк России уведомляет, что в актуальной версии Программы-анкеты подготовки электронных документов (далее - Программа-анкета) в разделе ″Другие отчеты″ содержатся формы уведомлений для профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработанные для уведомления Банка России во исполнение требований пунктов 4 и 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ (далее - Закон).
Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг направлять уведомления, предусмотренные пунктами 4 и 5 статьи 10.1 Закона (далее - уведомления), используя сервис ″Личный кабинет участника финансового рынка″, размещенный на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ по адресу www.cbr.ru в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность″, путем представления подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью электронных документов, сформированных с помощью актуальной версии Программы-анкеты, в которой заполняются формы ″Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица″ и ″Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг″.
″Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица″ направляется в случае освобождения от должности следующих лиц:
единоличного исполнительного органа;
руководителя филиала;
руководителя службы внутреннего контроля, созданной для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
контролера профессионального рынка ценных бумаг;
руководителя службы внутреннего аудита, созданной для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг);
руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
При заполнении формы ″Уведомление лицензиата об освобождении должностного лица″ рекомендуется заполнять поля об освобожденном лице и прикреплять к формируемому электронному документу с помощью опции Программы-анкеты ″Прикрепить файл″ сканированные копии документов, подтверждающих факт освобождения от должности указанных лиц.
″Уведомление об избрании (освобождении) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг″ направляется в Банк России в случае избрания (освобождения) члена(ов) совета директоров (наблюдательного совета) и члена(ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг. При направлении указанного уведомления рекомендуется к формируемому электронному документу прикреплять с помощью опции Программы-анкеты ″Прикрепить файл″ сканированные копии документов, подтверждающих факт избрания (освобождения) указанных лиц, и документов, подтверждающих соответствие избираемых лиц требованиям, установленным пунктом 1 статьи 10.1 Закона.
Для обеспечения непрерывности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг рекомендуется заранее оформлять на лиц, замещающих должность единоличного исполнительного органа, сертификат ключа усиленной квалифицированной электронной подписи. В случае подписания уведомлений уполномоченным лицом, замещающим должность единоличного исполнительного органа, к формируемому электронному документу рекомендуется прикреплять сканированную копию документа, подтверждающего полномочия такого лица.
Согласно статье 6 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ ″Об электронной подписи″ направленные в Банк России в виде электронных документов уведомления признаются равнозначными документам на бумажном носителе, подписанным собственноручной подписью уполномоченного лица. Таким образом, направление в Банк России уведомлений в бумажном виде нецелесообразно.
------------------------------------------------------------------
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #522 от 17.04.2017 23:07
По информации редакции СМИ «Вестник финансового мониторинга» вышел проект очередных изменений в Федеральный закон №115, которым вводятся понятия «операция, имеющая признаки сомнительной операции», «сомнительная операция». За правонарушения в сфере ПОД/ФТ предусматривается ответственность вплоть до ликвидации юридического лица.
Предлагаются изменения в т.ч. в закон «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных фондах» и другие.
Новость от 17.04.2017 на https://vestnik115fz.ru/
А также на http://www.smyslovy.ru/news/news17.04.2017.html
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #523 от 27.04.2017 09:25
На сайте ЦБ появились:
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_6409#CheckedItem
Дождались...Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #524 от 27.04.2017 10:08
Цитата:
На сайте ЦБ появились:
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_6409#CheckedItem
Дождались...
Обучение будем проводить? когда - в момент публикации или в момент вступления в силу (через 60 дней)?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #525 от 27.04.2017 10:54
Цитата:
Цитата:
На сайте ЦБ появились:
Xsd-схемы электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_24199#CheckedItem
Описание форматов и структуры электронных документов, предусмотренных Положением Банка России от 20 июля 2016 года № 550-П http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=fsfm&ch=ITM_6409#CheckedItem
Дождались...
Обучение будем проводить? когда - в момент публикации или в момент вступления в силу (через 60 дней)?
Мы собираемся ПВК менять в этой связи (по моему иначе никак) - вот и проведем обучение...
А сами форматы, с моей точки зрения, не являются поводом для обучения...
У меня вопрос - а как мы будем эти сообщения от ЦБ читать и как формировать уведомление о принятии/непринятии???
Мы сами должны инструментарий разрабатывать или нам кто поможет?Алексей Курылев*
ЗАО БК Адекта
Управление ценных бумаг
Рег.: 17.09.2009
Сообщений: 31
Сообщ. #526 от 27.04.2017 10:56
Коллеги!
На совещании по теме ″Актуальные вопросы регулирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг″ 24.04 представитель Банка России обещал, что через СРО будут доступны материалы встречи. Они уже доступны? Помогите, пожалуйста, найти.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #527 от 27.04.2017 13:59
Изменился ПЕРЕЧЕНЬ ИНОСТРАННЫХ И МЕЖДУНАРОДНЫХ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ ПРИЗНАНА НЕЖЕЛАТЕЛЬНОЙ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 27.04.2017, +3 НКО в списке
http://minjust.ru/activity/nko/unwantedБучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #528 от 27.04.2017 14:34
Цитата:
Изменился ПЕРЕЧЕНЬ ИНОСТРАННЫХ И МЕЖДУНАРОДНЫХ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ ПРИЗНАНА НЕЖЕЛАТЕЛЬНОЙ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 27.04.2017, +3 НКО в списке
http://minjust.ru/activity/nko/unwanted
Вот как письмо: http://minjust.ru/ru/novosti/v-perechen-inostrannyh-i-mezhdunarodnyh-nepravitelstvennyh-organizaciy- deyatelnost-kotoryhAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #529 от 27.04.2017 15:44
Цитата:
Бучка
у меня страница не открылась(Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #530 от 27.04.2017 15:49
Повторю http://minjust.ru/ru/novosti/v-perechen-inostrannyh-i-mezhdunarodnyh-nepravitelstvennyh-organizaciy- deyatelnost-kotoryhДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
