-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Новости/Новые Законы/Обсуждение
Правила форума СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #281 от 09.09.2016 12:53 
Проверьте ОКВЭДы у своих компаний.
Могли недавно автоматически измениться в ЕГРЮЛ.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #282 от 09.09.2016 17:29
Цитата:
Проверьте ОКВЭДы у своих компаний.
Могли недавно автоматически измениться в ЕГРЮЛ.
https://www.nalog.ru/rn77/news/activities_fts/6092584/
изменились с 11.07Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #283 от 10.09.2016 21:50
Цитата:
изменились с 11.07
Это только так задекларировано.
На самом деле меняли их несколько дней/недель.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #284 от 12.09.2016 13:01
Цитата:
На самом деле меняли их несколько дней/недель.
То есть кто не знал, тот подавал с не верными ОКВЭД? надо ли в этом случае в РФМ перенаправлять всю отчетность? и как узнать с какого числа все-таки изменения произошли?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #285 от 12.09.2016 14:07
Добрый день!
Скажите пожалуйста по №550-П НФО обязано в личном кабинете ЦБ РФ принимать какую-то информацию и в ответ на эту информацию формировать уведомление о принятии этого сообщения?WTF?
″Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″
(утв. Банком России 20.07.2016 N 550-П)Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #286 от 12.09.2016 16:42
Цитата:
Скажите пожалуйста по №550-П НФО обязано в личном кабинете ЦБ РФ принимать какую-то информацию и в ответ на эту информацию формировать уведомление о принятии этого сообщения?WTF?
+1
То же очень хочется разобраться с этим 550-п!
я вот как СДЛ мониторю портал РФМ, а не личный кабинет ЦБ - это в компетенции контролера, теперь получается надо это 550-п прописать в должностную инструкцию и сделать обязанность по ежедневному мониторингу ЛК ЦБ СДЛом, так?
а в каком виде будет информация от ЦБ вообще загадка((((СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #287 от 12.09.2016 16:42
Цитата:
Добрый день!Скажите пожалуйста по №550-П НФО обязано в личном кабинете ЦБ РФ принимать какую-то информацию и в ответ на эту информацию формировать уведомление о принятии этого сообщения?WTF?″Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом″(утв. Банком России 20.07.2016 N 550-П)
Да.
″2.3. По результатам контроля электронного сообщения некредитной финансовой организацией формируется и размещается в личном кабинете не позднее рабочего дня, следующего за днем получения электронного сообщения, уведомление о принятии электронного сообщения либо уведомление о непринятии электронного сообщения. Уведомление о непринятии электронного сообщения формируется некредитной финансовой организацией в случаях, предусмотренных абзацем вторым пункта 1.3 настоящего Положения.
Некредитная финансовая организация обеспечивает направление уведомления о принятии электронного сообщения, уведомления о непринятии электронного сообщения, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью.″
Насколько знаю, у НФО пока нет технической возможности по направлению таких уведомлений.
Наверняка сначала будет доработана техчасть, а уже потом регулятор будет направлять сообщения.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #288 от 12.09.2016 16:45
Цитата:
+1То же очень хочется разобраться с этим 550-п! я вот как СДЛ мониторю портал РФМ, а не личный кабинет ЦБ - это в компетенции контролера, теперь получается надо это 550-п прописать в должностную инструкцию и сделать обязанность по ежедневному мониторингу ЛК ЦБ СДЛом, так?а в каком виде будет информация от ЦБ вообще загадка((((Цитата:
+1То же очень хочется разобраться с этим 550-п! я вот как СДЛ мониторю портал РФМ, а не личный кабинет ЦБ - это в компетенции контролера, теперь получается надо это 550-п прописать в должностную инструкцию и сделать обязанность по ежедневному мониторингу ЛК ЦБ СДЛом, так?
Думаю, как минимум в ПВК по ПОД/ФТ.
445-П: ″ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.″
А если функции указаны в должностной инструкции и в иных документах (положение об отделе и пр.), то и в эти документы, конечно же.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #289 от 12.09.2016 18:04
СД! Ну у нас в должн инстр контролера написано - выполнение об-тей в рамках своей компетенции в соответствии с ПВК. Поэтому только в ПВК, контролер обязан ежедневно мониторить ЛК и если что то есть направить входящее сообщение начальнику упр подфтСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #290 от 12.09.2016 18:25
Цитата:
СД! Ну у нас в должн инстр контролера написано - выполнение об-тей в рамках своей компетенции в соответствии с ПВК. Поэтому только в ПВК, контролер обязан ежедневно мониторить ЛК и если что то есть направить входящее сообщение начальнику упр подфт
Да, разумеется. Если функции закреплены ТОЛЬКО в ПВК, то вносить и изменения - в ПВК.
Это и имел в виду.
Тут есть еще более важный момент...Очень сомневаюсь, что контролер вообще вправе выполнять функции по мониторингу ЛК.
12-32/пз-н устанавливает закрытый перечень функций, которые контролер может выполнять.
См. в частности:
″...
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
″Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
