-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2631 от 26.08.2015 16:08 
Цитата:
2. Справки о дисквалификации:
-все сотрудники у которых есть аттестат
а не подскажите на основании какого НПА?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2632 от 26.08.2015 16:26
По ген.директору:
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица:
4) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
ст. 8, Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″Об инвестиционных фондах″ {КонсультантПлюс}
По контролеру:
10. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом и руководителем филиала управляющей компании не могут являться:
2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
ст. 38, Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″Об инвестиционных фондах″ {КонсультантПлюс}
Остальные сотрудники, в связи с тем, что они могут замещать ген.директора или контролера, должны соответствовать требованиям которые к ним предъявляются
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2633 от 26.08.2015 17:34
Вопрос в отношении пункта 2.11 445 П,
Права СДЛа:
давать указания, касающиеся проведения операции (заключения сделки), в том числе предписания о задержке ее проведения (заключения) в целях получения дополнительной информации или проверки имеющейся информации о Клиенте или об операции (сделки).
Как вы считаете нужно ли прописывать ″Заключать сделки″ для УК ПИФ, в рамках деятельности ПИФа.
хотя клиент-это пайщик.
Но если исходить из логиуи, то все равно при проведении операций в рамках ДУ ПИФ, то все равно СДЛ проверяет сделки.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2634 от 27.08.2015 00:24
Не подскажете, вопрос по поводу специалиста ПОД/ФТ - одно из требований - опыт ПОД/ФТ 2 года - а где его взять, если сотрудник - трейдер? Обязанности нужно прописывать в должностной инструкции?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2635 от 27.08.2015 11:53
Цитата:
2. Справки о дисквалификации:
-все сотрудники у которых есть аттестатЦитата:
Остальные сотрудники, в связи с тем, что они могут замещать ген.директора или контролера, должны соответствовать требованиям которые к ним предъявляются
это только если они будут замещать указанных лиц, но для них, как для обычных сотрудников, они не обязательны. Исключение (для кредитных организаций) начальник бэка, у него справка должна быть:
2.10. Помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пунктах 2.1, 2.3 и 2.5 настоящего Положения, лицензионными требованиями и условиями для соискателей лицензий - кредитных организаций также являются:
2.10.2. соответствие руководителя(ей) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, для которого работа в данной должности должна являться основным местом работы, требованиям и условиям, предусмотренным в пунктах 2.1.4, 2.1.8 и 2.10.3, а также не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2636 от 27.08.2015 12:08
Мы получаем справки МВД и ФНС на:
-Членов СД
- бенефициара (один раз) при смене, сейчас думаю, надо на него ежегодно обновлять или нет.
- ГД
-контролер
-Отдел ПОДФТ на всех
-рук структурных подразделений, на всяк случай.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2637 от 27.08.2015 12:30
и еще на ген.дира.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2638 от 27.08.2015 12:31
не увидела, вы написали.jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #2639 от 27.08.2015 14:47
Коллеги, все-таки хотелось бы уточнить, кого нужно замещать при отпуске: допустим, уходят в отпуск бухгалтер, начальник внутреннего учета, риск-менеджер - мы обязаны их замещать по законодательству о РЦБ?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2640 от 27.08.2015 16:59
Цитата:
Коллеги, все-таки хотелось бы уточнить, кого нужно замещать при отпуске: допустим, уходят в отпуск бухгалтер, начальник внутреннего учета, риск-менеджер - мы обязаны их замещать по законодательству о РЦБ?
jakobet, а вы попробуйте хоть раз почитать законодательство и разобраться.
и зачем задавать такие вопросы в ветке по легализации?
все это сто раз уже обсуждалось на форуме, попробуйте сначала поискать ответы, а потом уже спрашиватьДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
