-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2581 от 24.08.2015 09:32 
Читала как-то в ответах, что новые правила ПОДФТ будут скоро разработаны.
Но если у кого-то есть поделитесь плиз kontroleryk1@yandex.ru
sn261
Рег.: 24.08.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #2582 от 24.08.2015 09:51
Пожалуйста, члены НАУФОР, вышлите свежие правила НАУФОР
на sredko@mail.ru
Очень надо! Заранее спасибо.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #2583 от 24.08.2015 12:54
Перечитываю написанные мною правила и 445-п, и возник вопрос:
в соответствии с п 1.2. одной из целей является:
″ участие специального должностного лица Организации, ответственного за реализацию Правил (а при наличии соответствующего подразделения - сотрудников, ответственных за организацию системы ПОД/ФТ и реализацию Правил), сотрудников, участвующих в осуществлении операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности, сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности, сотрудников, выполняющих функции внутреннего контроля, независимо от занимаемой должности в рамках их компетенции, ввыявлении операций, подлежащих обязательному контролю, и операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.″
А вот если нет так называемых сотрудников:
- сотрудников, выполняющих функции обеспечения безопасности;
- сотрудников, осуществляющих юридическое сопровождение деятельности
То нужно ли корректировать данную формулировку под свою организацию.
В настоящий момент у меня скорректировано, но не знаете позицию регулятора или напишите как считаете.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2584 от 24.08.2015 13:05
ну наверное должно быть так: если ты пишешь ″сотрудников выполняющих ф-и контроля″, то тогда надо полностью оставить фразу, либо надо написать так:
″Заместителя ген дира - контролера, работников Бэк-офиса, работников Депозитария, работников отдела биржкевых операций″ например и здесь указываются должности, которые только есть в данной организацииlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2585 от 24.08.2015 14:40
Цитата:
Пожалуйста, члены НАУФОР, вышлите свежие правила НАУФОР
Да нету их, нету! И Денис Шубочкин уволился, так что скорее всего и не будет!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2586 от 24.08.2015 19:48
Господа, а где уровни функционирования контроля ПОД/ФТ вы включали Совет директоров и учредителей?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2587 от 24.08.2015 20:03
Мы нет, думаю не надо мы ведь даже не отчитываемся перед нимиИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2588 от 24.08.2015 20:44
Цитата:
Мы нет, думаю не надо мы ведь даже не отчитываемся перед ними
хорошо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2589 от 25.08.2015 09:01
Постановление Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 г. N 804 ″Об утверждении правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей
вместо 27Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2590 от 25.08.2015 09:01
Начало действия документа - 19.08.2015.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
