-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список регламентов профучастника
Правила форума jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #1 от 17.08.2015 16:43 
Коллеги, какие внутренние регламенты обязан иметь профучастник по закону (наличие чего будет проверять ЦБ при проверке)?
Перечень инсайдерской информации ООО
Положение об инсайдерской информации ООО
Положение о защите персональных данных работников
Регламент признания лица квалифицированным инвестором
Положение о ФАТКА
Правила внутреннего контроля в целях ПОДФТ
Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации
Кодекс профессиональной этики
Инструкция о внутреннем контроле
Перечень мер по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг
Правила ведения внутреннего учета сделок
Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
Порядок присвоения и использования номеров, символов
Порядок и принципы идентификации сотрудников
Проспект доверительного управляющего
Методика оценки стоимости активов клиента
Это все или еще нужно иметь какие-то документы?
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2 от 17.08.2015 16:55
Цитата:
Положение о защите персональных данных работников
не должен ЦБ проверятьЦитата:
Регламент признания лица квалифицированным инвестором
только если осуществляете признаниеЦитата:
Положение о ФАТКА
не положение о ФАТКА , а критерии отнесения к онстр налогоплательщикам в соотв с 173-ФЗЦитата:
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации
уже не нужноЦитата:
Положение об инсайдерской информации ООО
порядок доступа к инс инфе,и желательно порядок ведения списка инсайдеровЦитата:
Кодекс профессиональной этики
именно проф участник не долженЦитата:
Перечень мер по предупреждению манипулирования на рынке ценных бумаг
входит в порядок доступа к инс инфе
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3 от 17.08.2015 17:04
все зависит от того, какие лицензии, для всех например нужен документ:
Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России
Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг, в том числе способы и формы предоставления, размеры и порядок оплаты услуг по предоставлению
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #4 от 17.08.2015 17:07
Цитата:
Цитата:
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации
уже не нужно
а почему не нужен, закон отменили?jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #5 от 18.08.2015 09:26
НЕ подскажете, какие регламенты нужно иметь управляющей компании по ПИФам?
Правила внутреннего контроля в целях ПОДФТ
Правила организации и осуществления внутреннего контроля
Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении деятельности по управлению ПИФ
Правила ведения внутреннего учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
Еще нужны какие-то?
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #6 от 18.08.2015 12:35
коллеги, поделитесь пожалуйста таким документом Порядок получения (приема) документов при проведении проверок _______ от уполномоченных представителей Банка России на Anuta665@rambler.ru
и еще вопрос - в связи с каким НПА должен быть разработан этот документ?jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #7 от 18.08.2015 13:54
и мне тоже если можно - controlpodft@mail.ru
Anuta - О порядке проведения проверок 24 апреля 2014 г. N 151-ИКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 18.08.2015 14:09
Цитата:
в связи с каким НПА должен быть разработан этот документ?
ИНСТРУКЦИЯ от 24 апреля 2014 г. N 151-И глава 3.
у нас эти документы не разработаны. предполагаю кратко сделать ″в нужный момент″ хотя и понимаю, что возможностей много не будет...
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #9 от 18.08.2015 14:17
jakobet и Контролер ИК спасибоИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 24.08.2015 08:26
Подразделение по аудиту и рискам мы когда должны создать? Кто скажет?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #11 от 24.08.2015 08:30
В следующем году. Науфор должен получить статус СРО в соответствии с новым заком и все сро должны разработать единый базовый стандарты. И уже в соотв со стандартом по рискам мы должны будем ввести риск менеджментДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
