-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Предписание ЦБ привести размер собственных средств в соответствие с требованиями указания 3329-У
Правила форума maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #1 от 03.08.2015 17:17 
Коллеги, подскажите, пожалуйста, если кто сталкивался с проблемой. Организация имеет три действующие лицензии - брокерская, дилерская, ДУ. Фактически деятельность ведем только дилерскую, т.е. клиентов нет совсем, работаем только со своими средствами от своего имени. Согласно указанию 3329-у, минимальный размер СС рассчитывается:
1. 2 млн *17,5 - для брокеров, имеющих право использовать денежные ср-ва клиентов, без привлечения другого брокера;
2. 2 млн*1,5- дилеры
3. 2 млн*17.5- управляющие.
Мы посчитали, т.к. у нас клиентов нет, то размер СС должен быть не меньше 3 млн., как для дилеров. Получили предписание ЦБ, что размер СС не соответствует требованиям. Получается, что наличие брокерской лицензии и ДУ лицензии автоматически предполагает, что СС должны быть не менее 35 млн, вне зависимости, есть ли деятельность де факто? В СРО не состоим. В отчете 0420418, сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по ДУ, указываем, что клиентов нет. Может быть, науфор или цб давали пояснения по этому вопросу, или кто-то уже сталкивался лично?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2 от 03.08.2015 17:25
Цитата:
Получается, что наличие брокерской лицензии и ДУ лицензии автоматически предполагает, что СС должны быть не менее 35 млн, вне зависимости, есть ли деятельность де факто?
да. конечно.
Мария, наличие лицензии обязывает иметь собственные средства не ниже допустимого минимума. То есть 35 млн рублей.
Отсутствие лицензируемой деятельности не оправдание.
Более того - это повод лишить вас лицензии:
3.8. Аннулирование лицензии осуществляется лицензирующим органом в следующих случаях:
3.8.5. неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой у профессионального участника рынка ценных бумаг есть лицензия, в течение одного года с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче соответствующей лицензии;
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #3 от 03.08.2015 17:35
Спасибо за ответ! ЦБ пока просят устранить нарушение в течение 10 дней, будем думать ((Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4 от 03.08.2015 18:07
Цитата:
Спасибо за ответ! ЦБ пока просят устранить нарушение в течение 10 дней, будем думать ((
отказывайтесь от лицензийmaria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #5 от 03.08.2015 18:23
Да, как вариант. К сожалению.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #6 от 04.08.2015 09:45
просто интересно: а как долго вы двигались от СС=35 млн (при получении лицензий ведь у вас было 35 млн?) до ваших нынешних трех без предписания ЦБ?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #7 от 04.08.2015 13:13
Цитата:
отказывайтесь от лицензий
это хорошо, если позволят отказаться. Отказываются по собственному желанию, а тут ЦБ поймал компанию, а теперь компания хочет отказаться. Думаете разрешат добровольно?Цитата:
просто интересно: а как долго вы двигались от СС=35 млн (при получении лицензий ведь у вас было 35 млн?) до ваших нынешних трех без предписания ЦБ?
а СС могут и за день просесть. Если возьмем конец 2014 года, когда весь рынок грохнулся, то достаточно очень короткого времениКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #8 от 04.08.2015 13:26
Цитата:
а СС могут и за день просесть. Если возьмем конец 2014 года, когда весь рынок грохнулся, то достаточно очень короткого времени
так ведь с конца 2014 года времени уже предостаточно прошло... куда ЦБ смотрел?
мы один раз забыли средства на сайт выложить - через неделю (!) получили предписание ЦБ.
maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #9 от 04.08.2015 13:26
Да, раньше были всегда больше 35. С апреля клиентов не стало, решили, что можем уменьшить. Конечно не до трех, но меньше 35.maria.gladinuk
Рег.: 03.08.2015
Сообщений: 53
Сообщ. #10 от 04.08.2015 13:43
Получается, что предписание отправили через три месяца после нарушения.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #11 от 04.08.2015 13:44
Цитата:
мы один раз забыли средства на сайт выложить - через неделю (!) получили предписание ЦБ.
нифига себе! Я думала, что ЦБ только сайты укашек мониторит.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
