-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
ЗапросЦБ
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #51 от 15.07.2015 12:49 
я бы указала, если нет значимых причин скрывать... мое мнение - чем больше сообщить информации, по результатам которой ничего не предъявят , тем лучше... )back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #52 от 15.07.2015 13:15
Цитата:
Коллеги, нужен совет.В предписании Банк России просит заполнить в приложенной таблице сведения о работниках и руководителях подразделений, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.Меня клинит уже, нужно ли указывать контролера, СДЛа (с сотрудником) и бэк-офис?
указываем:
-ген.дир
-контролер
-нач. бэка - т.к. это сотрудник, ответственный за ВУ
- нач.брокерской деят-ти
-нач.дилерской
-нач ДУ
-нач.ПОД/ФТ
Проверьте, что показывали в форме 1100.
У нас в ДУ было 2 человека с аттестатами, на одного мы оформили совмещение по брокерской деят-ти. ЦБ нам оформил предписание, по требованием должен быть сотрудник именно по штатному расписанию, а не совместитель.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #53 от 30.07.2015 14:26
Коллеги, подскажите, а при проверках запрашивают трудовую книжку ген.директора? Или только трудовой договор?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #54 от 30.07.2015 14:40
Цитата:
сотрудник именно по штатному расписанию, а не совместитель.
так совместитель он тоже по штатному расписанию. разве нет?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #55 от 30.07.2015 14:44
Цитата:
У нас в ДУ было 2 человека с аттестатами, на одного мы оформили совмещение по брокерской деят-ти.
Наверное вам сделали замечание что один чел - и брокер и ДУ, а не то что совместитель. Или не так? просто у нас ДУ тоже совместитель , а основное место работы у нас же - первый зам глав буха. Но при этом все по штатн расп проходятnatavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #56 от 30.07.2015 15:08
Цитата:
Коллеги, подскажите, а при проверках запрашивают трудовую книжку ген.директора? Или только трудовой договор?
у нас запрашивали копии трудовых книжек.
могут и саму книжку попросить для просмотра по любому сотруднику, который профдеятельностью занимаетсяalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #57 от 30.07.2015 15:09
Цитата:
Коллеги, подскажите, а при проверках запрашивают трудовую книжку ген.директора? Или только трудовой договор?
У нас запросили копии трудовых книжек директора и контролера
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #58 от 30.07.2015 16:47
всем спасибо за ответыДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
