-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума ЗАО ТСЛ Интернейшнл*
Сообщений: 110
Сообщ. #481 от 10.07.2015 12:24 
Цитата:
Вопрос:?
А отчет по перечню новому в какой срок отправить нужно,кто подскажет?
зачем отправлять? Раз в квартал нужно по проверке отчет отправлять и все.
Странно а мы каждый раз при появлении нового перечня 04 форму отправляем.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #482 от 10.07.2015 12:28
Цитата:
зачем отправлять? Раз в квартал нужно по проверке отчет отправлять и все.
Странно а мы каждый раз при появлении нового перечня 04 форму отправляем
Мы тоже и те кто так не делает скоро выяснит, как сильно ошибался. Ссылку на вскидку не дам, но отчитываюсь по каждому перечню, квартальный не шлю т.к. в любом случае соблюдается принцип 115 -фз ″не реже одного раза в квартал″Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #483 от 10.07.2015 12:37
Указание Банка России от 15.12.2014 N 3484-У
″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
(Зарегистрировано в Минюсте России 02.02.2015 N 35833)
Мы отправляем отчет по 04 форме через ЛК РФМ после выхода каждого перечня, руководствуемся документом, указанным выше и нашими Правилами по ПОД/ФТ.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #484 от 10.07.2015 12:49
И дается на это всего 3 дня.
3484-у:
5. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #485 от 10.07.2015 12:57
Цитата:
А отчет по перечню новому в какой срок отправить нужно,кто подскажет?3484 - У- не позднее трех рабочих дней после проведения проверки по перечню на наличие лиц, в отношении которых должно проводится замораживание , а замораживание должно проводится соответствии с требованиями подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ ″применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган″
Если кто то раз в квартал делает проверку, не знаю..не знаю..) Нам наш ЦБ говорит, мол сделайте как в банках - назовети не проверка по списку, а выверка и тогда можно проверку и направление, мол делать раз в квартал, но я думаю такие их рекомендации не стоит слушать, они потом передумают, а мы крайними останемся..
jakobet
Рег.: 21.07.2010
Сообщений: 283
Сообщ. #486 от 10.07.2015 12:57
да, а где сказано, что должны делать проверку после выхода перечня?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #487 от 10.07.2015 13:06
Цитата:
да, а где сказано, что должны делать проверку после выхода перечня?
у меня это сказано в моих правилах.
Обоснование: я обязана незамедлительно замораживать активы террориста, и если мой клиент оказался террористом у меня нет возможности ″незамедлительно″ заморозить его активы если я не провела проверку перечня...
Если вы найдете способ выявлять среди своих клиентов террористов не проводя проверку - прекрасно. Тогда проверять будете раз в квартал.
Мне не нравится игра слов - мол 1 раз в квартал мы проводим проверку перечня, а все остальное время мы проводим ″сверку″ и соответственно не отчитываемся...
во-первых - есть шанс не попасть в срок... ну мало ли, что, забыли... не успели...
во-вторых - мне нравится идея отправлять сообщения в РФМ каждую неделю. Они сами это придумали, и теперь сами пусть расхлебывают - получать и обрабатывать сообщения от всех нас каждую неделю))) немного злорадствую, но не нам же одним страдать...
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #488 от 10.07.2015 13:07
Выше дали ссылку на 115-фз про заморозку - из этой логики вы и должны проводить проверку сразу после появления списка, а вдруг клиент террорист ?ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #489 от 10.07.2015 13:08
Цитата:
во-вторых - мне нравится идея отправлять сообщения в РФМ каждую неделю. Они сами это придумали, и теперь сами пусть расхлебывают - получать и обрабатывать сообщения от всех нас каждую неделю))) немного злорадствую, но не нам же одним страдать...
Очень согласен, если бы еще их сайт не глючил бы (( А проверку там автомат делает - построчно .Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #490 от 10.07.2015 13:13
Цитата:
Очень согласен, если бы еще их сайт не глючил бы ((
Ой, да при любых глюках сайта - получить перечень и отослать сообщение за 3 дня в любом случае успеваем...
а не успеем - ненаказуемо...
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
