Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110

Контроль гражданский

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #1 от 04.06.2015 08:48

Цитата

Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110
″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″

Я так понимаю НФО не нужно проводить целевой (внеплановый) инструктаж, ведь инструкция НФО не касается. Но приказ об утверждении инструкции помимо утверждения инструкции также отменяет ряд других приказов РФМ. Может все-таки провести инструктаж?

ds90

Рег.: 30.04.2015

Сообщений: 705

Сообщ. #2 от 04.06.2015 08:57

Цитата

А Росфин нас больше не контролирует, мы теперь по указаниям ЦБ живем.

Anuta

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #3 от 04.06.2015 10:19

Цитата

Цитата:

он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю?

ИК

Рег.: 04.09.2013

Сообщений: 342

Сообщ. #4 от 04.06.2015 10:26

Цитата

Цитата:

Я правильно понимаю?

Да

Контроль гражданский

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #5 от 10.06.2015 09:42

Цитата

Сегодня он вступил в силу. В итоге, НФОшки, вы будете проводить инструктаж?

Контролер ИК

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #6 от 10.06.2015 10:24

Цитата

Цитата:

В итоге, НФОшки, вы будете проводить инструктаж?

мы не будем. Основание:

инструктаж проводится
при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;

а данный нормативный акт не относится к сфере деятельности нашей организации.

СД

Рег.: 04.06.2013

Сообщений: 312

Сообщ. #7 от 27.07.2015 12:49

Цитата

Цитата:

он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю?

Цитата:

Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110″Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″он же в связи с вот этим от 19 марта 2014 г. N 209 издан, а для НФО он вроде не действует. Я правильно понимаю?

Всем доброго дня!

Вопрос от профучастника.
Выше было указано, что на НФО 209 Постановление не действует...
И в параллельных переписках тоже об этом говорилось (вот здесь например http://www.naufor.ru/forum.asp?id=24696&hl=209)
Тем не менее, не смог уяснить, почему Постановление не распространяется на НФО (интересуют профики)?

В переписке в качестве аргумента приводили выдержку из 209:
5. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

Однако данный пункт вовсе не говорит о том, что НФО не обязаны применять 209 Постановление.
Другое дело, что ПОРЯДОК предоставления НФО информации пока не разработан, но это другой вопрос...

И еще момент.
Если сопоставить 209 Постановление и 3484-У, 209 содержит отчет, не предусмотренный 3484:
Пункт 3)
д) о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона;
Ниже в 209 указано
7. Информация, указанная в пунктах 3 ... настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи, в том числе через интернет-портал Службы, ЛИБО НА МАШИННОМ НОСИТЕЛЕ.
Таким образом, формально можно прийти к выводу, что если профику будет оказано такое препятствие, то профучастник должен отправить такую информацию на ″машинном носителе″, т.к. ПОРЯДОК предоставления НФО информации пока не разработан

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.