-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2071 от 03.06.2015 16:54 
Цитата:
Коллеги подскажите, в связи с какими НПА нужно (если нужно) проводить инструктажи, но без учета всяких 445-П и т.д.
не совсем понимаю ваш вопрос, но требования к обучению сформулированы в 3471-У
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #2072 от 03.06.2015 17:31
Я так понимаю в связи с любыми нормативными актами ЦБ, которые вносят изменения в работу подразделений по ПОД/ФТ ( это про обучение)mnm
Рег.: 17.03.2015
Сообщений: 9
Сообщ. #2073 от 03.06.2015 19:48
Подскажите, пожалуйста, может ли быть назначен ответственным сотрудником начальник отдела труда и заработной платы или начальник финансового управления. Нужно ли вносить изменения в штатное расписание - вводить новую должность или достаточно возложить обязанности ответственного сотрудника приказом и внести дополнения в должностную инструкцию?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2074 от 04.06.2015 10:07
Цитата:
Коллеги подскажите, в связи с какими НПА нужно (если нужно) проводить инструктажи, но без учета всяких 445-П и т.д.
не совсем понимаю ваш вопрос, но требования к обучению сформулированы в 3471-У
Доброе утро. Последнее обучение (у меня) в связи с 445-П, 444-П, 3471-У, 3470-У, 3484-У, после этого Вы проводили какое-нибудь обучение еще проводили, и в связи с какими НПА?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2075 от 04.06.2015 10:17
от 19 марта 2014 г. N 209
он же для НФО уже не действует?ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #2076 от 04.06.2015 10:27
Цитата:
он же для НФО уже не действует?
Да
цитата из постановления 19 марта 2014 г. N 209
5. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона, страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию, указанную в пункте 3 настоящего Положения, в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2077 от 04.06.2015 10:41
Цитата:
Доброе утро. Последнее обучение (у меня) в связи с 445-П, 444-П, 3471-У, 3470-У, 3484-У, после этого Вы проводили какое-нибудь обучение еще проводили, и в связи с какими НПА?
я проводила обучение в связи с вступлением в силу 445-П и т.п. и следующее - 03/06 в связи с новой редакцией правил (которая в связи с 445-п и т.п.)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2078 от 04.06.2015 10:45
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, может ли быть назначен ответственным сотрудником начальник отдела труда и заработной платы или начальник финансового управления. Нужно ли вносить изменения в штатное расписание - вводить новую должность или достаточно возложить обязанности ответственного сотрудника приказом и внести дополнения в должностную инструкцию?
мое мнение - если в вашей организации требуется ОТДЕЛ ПОД/ФТ - то вы можете взять готовый отдел из штатного расписания и назначить его ″отделом ПОД/ФТ″ только надо понимать, что отделом труда и заработной платы заниматься он не будет и, следовательно, название отдела будет выглядеть странно))) я бы переименовала отдел.
а если ваш начальник отдела зарплаты соответствует квал. требованиям к ответственному сотруднику (что удивительно) - то почему бы ему не быть ″руководителем отдела ПОД/ФТ″ (то есть СДЛ-ом)?secilia2002
Рег.: 01.04.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #2079 от 04.06.2015 11:13
Коллеги, добрый день.
Не мог бы кто-нибудь прислать форму запроса информации для идентификации новых клиентов? Вы как раньше готовили анкету? Или просто информацию по списку из нормативки запрашивали?
Если есть у кого-нибудь форма, пришлите, пжл: secilia2002@gmail.com Огромное спасибо!mnm
Рег.: 17.03.2015
Сообщений: 9
Сообщ. #2080 от 04.06.2015 13:51
Цитата:
вы можете взять готовый отдел из штатного расписания и назначить его ″отделом ПОД/ФТ″ только надо понимать, что отделом труда и заработной платы заниматься он не будет и, следовательно, название отдела будет выглядеть странно))) я бы переименовала отдел.
Спасибо, контролер ИК! Но,:
п.2.7.445-П ″В некредитных финансовых организациях...создается самостоятельное подразделение по ПОД/ФТ либо определяется входящее в структуру некредитной финансовой организации подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ ...″
Я понимаю, что функции отдела не меняются, но добавляются еще вопросы ПОД/ФТ, иначе, что имеется ввиду под словами: b/либо определяется входящее в структуру НФО подразделение, в компетенцию которого будут входить вопросы ПОД/ФТ./:b
Если подразделение целиком переключить на ПОД/ФТ (на что у нас не пойдут), то кто возьмет на себя функции этого подразделения?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
