-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1941 от 21.05.2015 15:29 
Цитата:
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
этот пункт есть в ПВК, думал еще и из 12-32/пз-н прописать. Спасибо.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1942 от 21.05.2015 16:20
Скажите пожта, сотрудники подразделения ПОД/ФТ имеют свидетельства о прохождении Целевого инструктажа в декабре 2013г.
Им надо проходить до вступления в должность: Повышение квалификации (плановый инструктаж)ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1943 от 21.05.2015 16:53
А подскажите, сроки внесения изменений в правила в связи с вступлением новых нормативных актов и изменений в 115-фз , не могу найти чем регламентируется и какие эти сроки?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1944 от 21.05.2015 17:36
Цитата:
Скажите пожта, сотрудники подразделения ПОД/ФТ имеют свидетельства о прохождении Целевого инструктажа в декабре 2013г.
Им надо проходить до вступления в должность: Повышение квалификации (плановый инструктаж)
я считаю, что не надо. В законе не написано срок действия ни свидетельств, ни сроков ″годности″ знания сотрудников под/фт. В должность вступили и потом можете отправить их на обучение до конца 2015 года.Цитата:
А подскажите, сроки внесения изменений в правила в связи с вступлением новых нормативных актов и изменений в 115-фз , не могу найти чем регламентируется и какие эти сроки?
3 месяца, п.1.10 Указания 445-П
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1945 от 21.05.2015 17:41
Цитата:
Скажите пожта, сотрудники подразделения ПОД/ФТ имеют свидетельства о прохождении Целевого инструктажа в декабре 2013г.
Им надо проходить до вступления в должность: Повышение квалификации (плановый инструктаж)Цитата:
я считаю, что не надо. В законе не написано срок действия ни свидетельств, ни сроков ″годности″ знания сотрудников под/фт. В должность вступили и потом можете отправить их на обучение до конца 2015 года.
Инвестиционная компания, не совсем так ответила)) перепутала с
Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:
1) до начала осуществления таких функций - лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица;
поэтому ответ: нет, не надо проходить. Назначили их в отдел под/фт и отправьте потом на обучение до конца 2015 г.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1946 от 22.05.2015 09:27
Коллеги,
1. какие виды операции вы включаете, которые подлежат обязательному контролю? Если мы не совершаем в интересах клиентов сделки с недвижимым имуществом надо ли их включать?
2. Как вы прописали в программе выявления, какие операции мы выявляем:
7.1.1.1. операции (сделки), подлежащих обязательному контролю.
7.1.1.2. необычные операции (сделки).
7.1.1.3. операции, в отношении которых возникают сомнения в части правомерности квалификации их как операции, подлежащей обязательному контролю.
7.1.1.4. операции, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
Так ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1947 от 22.05.2015 09:32
Цитата:
которые подлежат обязательному контролю
Включать все - дословноEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1948 от 22.05.2015 09:39
Цитата:
Включать все - дословно
даже операции по банковским счетам (вкладам) , если мы НЕ КО?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1949 от 22.05.2015 09:48
Да, все дословноРегистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #1950 от 22.05.2015 10:16
Цитата:
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 533
Сообщ. #1930 от Вчера 09:23
Цитата
Цитата:
Если не сложно можно и мне, success311087@gmail.com
пока не кинули, а вам?
и мне нетДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
