-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1901 от 18.05.2015 17:39 
Цитата:
Как Вы считаете можно ли СДЛ принять по срочному договору?
нет, срочный договор предусматривает принятие человека на время на выполнение каких-то определенных услуг, которые должны быть прописаны в договоре (это если по закону действовать). А соблюдение 115-ФЗ не является временным явлением.Цитата:
И можем ли второй СДЛ работать по совместительству.
я думаю, что может, при условии, что если первый СДЛ - он же руководитель отдела, уходит в отпуск, командировка, болезнь, то его заменяет не второй СДЛ, а другой сотрудник, который работает по основному месту работы + соответствует всем требованиям к СДЛ.
Только тут сами думайте, что будет и как это будет выглядеть. Хрень полная: пока СДЛ на работе, то тот, который его заменяет, к отделу фин.мониторинга не подходит (это же не его должностные обязанности).коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1902 от 18.05.2015 17:56
Цитата:
Коллеги, из приложения 3 положения 445-П вы признаки все включали из групп 11-22?
все! Ругалась, бубнила, но включили все, т.к. они уже не носят рекомендательного характера, как ранее. Клиенты профика в принципе могут совершить определенные операции, несмотря на то, что сейчас таких клиентов нет или не предоставляем услуги, включили все.
BellaDonna
Рег.: 18.12.2013
Сообщений: 25
Сообщ. #1903 от 18.05.2015 18:06
Я таки добралась до программы по блокированию.
Вопросы, вопросы и еще раз вопросы.... в программе должно быть описано в том числе следующее положение:
″положение об определении лиц, осуществляющих доступ к информации уполномоченного органа и ее получение, порядок и периодичность доступа к информации уполномоченного органа и ее получения, включая ФИКСИРОВАНИЯ ВРЕМЕНИ И ДАТЫ ЕЕ ПОЛУЧЕНИЯ″
Меня волнует это фиксирование... где это все фиксировать ? Не хотелось бы заводить какие то журналы и каждый раз фиксировать дату и время получения каждого нового перечня. Пока в голове только одна мысль , фиксировать дату и время получения в документе , который составляется по итогам проведения сверки клиентов с лицами из нового перечня (проверка, которую проводим после каждого перечня). Подкиньте мыслишек , кто и как это фиксирует.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1904 от 19.05.2015 09:41
Цитата:
все! Ругалась, бубнила, но включили все
и даже 1120 Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1905 от 19.05.2015 12:49
Коллеги, что вы пишите в Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках? 1С-РАРУС можно отнести?bird
Рег.: 14.10.2014
Сообщений: 23
Сообщ. #1906 от 19.05.2015 15:50
″Коллега″ спасибо за ответ по СДЛ.
Вопрос про СДЛ по срочному договору возник в связи с тем, что мы готовим документы на аннулирование лицензий и ждем только подписание решения единственным участником, но пока мы еще с лицензией требование закона надо исполнять. Поэтому то руководство и решило принять человек на СДЛ по срочному договору.Цитата:
нет, срочный договор предусматривает принятие человека на время на выполнение каких-то определенных услуг, которые должны быть прописаны в договоре (это если по закону действовать). А соблюдение 115-ФЗ не является временным явлением.Цитата:
нет, срочный договор предусматривает принятие человека на время на выполнение каких-то определенных услуг, которые должны быть прописаны в договоре (это если по закону действовать). А соблюдение 115-ФЗ не является временным явлением.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1907 от 19.05.2015 16:32
у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1908 от 19.05.2015 16:39
Цитата:
у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть?
мое мнение - да. поскольку нужно у физ лиц и у юриков выявлять - то оснований обделять ИП нет )ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #1909 от 20.05.2015 09:04
Цитата:
у индивидуального пп необходимо выявлять бенефициара? графа в анкете должна быть?
У всех нет исключений в законе.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1910 от 20.05.2015 10:53
а по этому поводу кто нибудь может подсказать Перечень специальных электронных технологий, специального программного обеспечения (программных средств, продуктов), используемых Организацией для осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, в том числе сведения об их разработчиках: 1С-РАРУС можно отнести?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
