-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #751 от 17.12.2015 18:18 
Цитата:
но вот работу поменяла, а тут беда с отчетами...
Лера не надо подставляться тем более в таком вопросе. Это косяк .... Надо отправлять после каждой перечняNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #752 от 17.12.2015 18:20
Единственный случай когда по моему мнению не надо проводить проверку - когда клиентов совсем НОЛЬlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #753 от 17.12.2015 18:21
Я думала в Правилах так написать: не реже 1/3 мес сотрудники отдела ПОД/ФТ проводят ″проверку″ и шлют отчет, а вот клиентский отдел прям каждый день ″мониторит″ наличие новых списков и выявляет клиентов, которых надо заморозить/блокировать и т.д. и если находят таких - сообщают в отдел ПОД/ФТ.
Как Вам кажется?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #754 от 17.12.2015 18:24
у нас: появился новый клиент - проводим проверку нового клиента в перечне, выходит новый перечень - проводим проверку всех клиентов в перечне . Проверку проводит отдел подфт и сотрудники ответственные за проф деятельности независимо и акт составляетсяlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #755 от 17.12.2015 18:48
Акт? Типа ″по результатам анализа яйца глист не обнаружено″ ? Прошу прощения за анальный юмор.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #756 от 17.12.2015 19:00
Типа что не только глист , но и представитель дальние родственники и бенефициарный владелец глиста не обнаружен. А периодически звонят мутные люди, их пло телефону отшиваем -мол даже близко не подходите к нам со своими какашкамиlera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #757 от 17.12.2015 19:07
:)))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #758 от 17.12.2015 19:11
Одним словом Лера я бы все таки полностью пересмтрел проверку клиентов, а не пытался бы подстроиться под квартал. Наверное это тяжело геморройно но зато потом воздух чище будетДмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #759 от 17.12.2015 23:35
Коллеги, я представляю интересы НФО.
И для меня дико слышать о проверках после каждого перечня. С дуба рухнуть можно с таким количеством формализма.
Больше действий, больше сообщений, больше вероятности совершить ошибку. Ибо и человеческий фактор и технические проблемы всегда могу выстрелить.
Это, имхо, не тот случай, где лучше перебдеть, чем недобдеть.
Раз в квартал - самое оно. Ни разу не слышал, чтобы были претензии у регулятора, о том что после нового списка не поступил отчет о проверке.
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #760 от 17.12.2015 23:52
Здесь логика такая. 3484-У требует отчитаться не позднее 3 рабочих дней после дня проведения проверки.
Ну так вот, если появился Перечень, то автоматом возникает обязанность провести проверку, поскольку есть требование незамедлительно применять меры по заморозке (если вдруг что, сами знаете что). А если проверил, то должен отчитаться.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
