-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1051 от 17.08.2016 14:32 
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, 15.08 в личном кабинете появилось решение Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма, что надо делать СДЛ? Мы должны проводить проверку и отчитываться в Росфинмониторинг?
мы проводим и отчитываемся.
только документом с чем сверяемся ставим не Перечень от какой то даты, а Выписку из протокола МВКПОДФТ.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1052 от 17.08.2016 14:33
а мы не отчитываемся, проверили, совпадений нет, и на этом все. А на основании чего вы отчитываетесь?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1053 от 17.08.2016 14:47
Цитата:
А на основании чего вы отчитываетесь?
мы должны отчитываться о:
результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
поскольку решения комиссии относятся к замораживанию, мы проверяем наличие таких клиентов у себя. И сразу сообщаем)
(в этот раз объединили Перечень и решение комиссии)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1054 от 17.08.2016 15:16
Цитата:
мы должны отчитываться о:
результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
поскольку решения комиссии относятся к замораживанию, мы проверяем наличие таких клиентов у себя. И сразу сообщаем)
(в этот раз объединили Перечень и решение комиссии)
Именно как Контролер ИК написала.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1055 от 17.08.2016 15:37
Цитата:
в этот раз объединили Перечень и решение комиссии
А что значит объединили? Отправили один отчет по Решениям (полученным 15.08.2016) и Перечню (полученному 17.08.2016)? А дату текущей проверки какую вы указали? 17.08.2016? А дату предыдущей проверки указали 09.08.2016 (дата предпоследнего Перечня)?
Ну смотрите, что в этом случае получается. Вы должны были провести проверку по Решениям незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, со дня получения Решения в ЛК, то есть не позднее 16.08.2016 (лучше 15.08.2016). Откуда спросите такой срок для проведения проверки? Это следует из требования пп. 6 п. 1 ст. 7 115-ФЗ о том, что вы должны, если выявите клиента из Перечня или Решения, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения Перечня или Решения на сайте уполномоченного органа заморозить (блокировать) активы клиента. Сами понимаете, чтобы в случае чего в такие сроки указанным образом среагировать, нужно как минимум в такие сроки провести проверку.
Ну так вот, указав дату текущей проверки 17.08.2016, а предыдущей 09.08.2016, вы пропустили или просрочили проверку по Решениям. Объединить, думаю, можно было бы, если Перечень и Решения получены в одну дату, ну или в крайнем случае с разницей в один день (все равно в последнем случае объединять не советую, т.к. лучше позиционировать, что проверка проводится незамедлительно).
(Срок проверки просьба не путать со сроком направления отчета в РФМ)
Извлечение из 115-ФЗ:
6) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом;
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1056 от 17.08.2016 15:50
Цитата:
Ну так вот, указав дату текущей проверки 17.08.2016, а предыдущей 09.08.2016, вы пропустили или просрочили проверку по Решениям. Объединить, думаю, можно было бы, если Перечень и Решения получены в одну дату, ну или в крайнем случае с разницей в один день (все равно в последнем случае объединять не советую, т.к. лучше позиционировать, что проверка проводится незамедлительно).
(Срок проверки просьба не путать со сроком направления отчета в РФМ)
Согласна 100%, несмотря на бредовость ситуации. Учтем на будущее.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1057 от 17.08.2016 16:11
Цитата:
Контролер ИК
спасибоelenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #1058 от 17.08.2016 16:48
Огромное спасибо за помощь! Значит, сообщать в Росфинмониторинг надо. Сообщать по ФЭС 04. Дату проверки ставить 15 или 16...а какую дату предыдущей проверки ставить, ту, которая в последнем сообщении? Мы не сообщаем о проверках после выхода каждой редакции перечня, сообщаем только о ежеквартальной проверке, наверно нам ставить надо дату из последнего сообщения. Единственно мне не понятно где в форме ФЭС ставить то, что мы проверяем Решение , а не Перечень?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1059 от 17.08.2016 16:56
Цитата:
Мы не сообщаем о проверках после выхода каждой редакции перечня, сообщаем только о ежеквартальной проверке, наверно нам ставить надо дату из последнего сообщения. Единственно мне не понятно где в форме ФЭС ставить то, что мы проверяем Решение , а не Перечень?
elenalv, если вы сообщаете 1раз в три месяца, то так и продолжайте.
В этом случае, у вас в ПВК должно быть написано, что проверку замороженных (Перечень и решения межведа) вы проводите не реже 1 раз в 3 месяца, а все остальное время вы что то другое делаете, что бы убедиться что среди ваших клиентов нет требующих замораживания... Например можно написать ″сверка″ или как то еще извернуться.
Мы отсылаем после каждого перечня-межведа потому что так написано у нас в ПВК- мы всегда проводим ПРОВЕРКУ. а по результатам проверки - отчет в росфин.
elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #1060 от 17.08.2016 17:49
Цитата:
В этом случае, у вас в ПВК должно быть написано, что проверку замороженных (Перечень и решения межведа) вы проводите не реже 1 раз в 3 месяца, а все остальное время вы что то другое делаете, что бы убедиться что среди ваших клиентов нет требующих замораживания... Например можно написать ″сверка″ или как то еще извернуться.
Благодарю за ответ.Да, у нас так и написано. Мы давно еще делали запрос и нам ответили, что нет обязанности сообщать о проверках после выхода каждой редакции, а есть обязанность делать один раз в 3 месяца.
У меня сразу возник к Вам личный вопрос - а Вы то почему не переписали ПВК так, почему ″заморачиваетесь″ с сообщениями по каждому выходу новой редакции?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
