-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1511 от 12.03.2015 17:04 
Цитата:
В идеале к 1 апреля ЦБ должен разработать и разместить эти самые ФЭС
А что дальше? Ведь ФЭС мало их надо как то подгрузить в ЛК Росфинмониторингаpod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #1512 от 12.03.2015 17:19
Придеться бегать на почту почти каждую неделю...Sitkin.AV*
ООО ГУТА-ИНВЕСТ
Рег.: 30.04.2009
Сообщений: 6
Сообщ. #1513 от 12.03.2015 17:23
Уточняли в РФМ как поступать пока нет ФЭС: можно по почте, а можно через экспедицию.
Экспедиция в 10 минутах ходьбы, а на на почте провести можно 2 часа.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1514 от 12.03.2015 17:29
Господа, у меня вопрос.
Бывший контролер по умолчанию ведь может быть ответственным сотрудником?
Несмотря на то что он не является руководителем структурного подразделения?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1515 от 12.03.2015 17:30
Цитата:
Господа, у меня вопрос.
без сомненийИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1516 от 12.03.2015 17:45
Еще вопрос, мы сейчас включаем все признаки необычных операций.
Это уже не рекомендации?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1517 от 13.03.2015 08:50
Господа! С этим http://www.fedsfm.ru/news/1490 что делаем? Включаем в то же cопроводительное письмо?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1518 от 13.03.2015 10:06
Цитата:
С этим http://www.fedsfm.ru/news/1490 что делаем?
поводим проверку среди и клиентов и если таковые имеются, то
- необходимо присваивать повышенную степень (уровень) риска
- уделять повышенное внимание операциям (сделкам), проводимыми этими клиентами, в целях выявления, операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма,
- а также рассмотрения вопроса о реализации в отношении них пункта 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (т.е. отказать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции).Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1519 от 13.03.2015 10:31
Цитата:
поводим проверку среди и клиентов и если таковые имеются, то
Про проверку понятно!
Отправляю очередное письмо в соответствии с п. 5 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. № 3484-У с Приложением раздела 3. В текст сопроводительного включать Резолюцию? Вот так у меня получилось:
в связи с выпуском очередной редакции Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму от 12 марта 2015 г. и принятием Резолюции Совета Безопасности Организации Объединенных Наций от 22 января 2015 года № 2196, проведена проверка среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
По состоянию на 12 марта 2015 г. среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не выявлено.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1520 от 13.03.2015 10:36
Цитата:
текст сопроводительного включать Резолюцию?
мое мнение включать Резолюцию не надо, внимательно прочитайте последний абзац данного информационного сообщения, что рекомендует Уполномоченный орган, там не идет речь о замораживании (блокировании)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
