-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1281 от 19.02.2015 13:00 
Народ, кто как читает эту норму?
″2.5. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению может совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных некредитных финансовых организациях, указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению.″
Поскольку НЕ НАПИСАНО так: ″может совмещать свою деятельность ТОЛЬКО с работой по совместительству″, то смею предположить, что данная норма в отношение микро и малых предприятий никаких совмещений не запрещает. Следовательно, микро и малые предприятия, являющиеся, например, чисто УК ПИФ, могут выдохнуть в части разведения функционала контролера и СДЛ?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1282 от 19.02.2015 13:58
Цитата:
Уважаемый коллега, при чем тут ссылки на нпа, которые вы приводите? Нормативку я знаю, но у контролера в должностной инструкции прописаны вполне конеретные вещи, в том числе и контроль в сфере под/фт.
Соответственно и зарплата контролера рассчитана исходя из его должностных обязанностей. И я говорила о том, что после вступления новых документов значительную часть обязанностей придется убирать. Может быть в вашей компании вам поверят на слово, что обязанностей у вас не убавится, а в нашей компании, боюсь, придется долго бороться за то, чтобы з/п осталась прежней, ведь у организации есть бюджет и если в одном месте прибыло то в другом должно уменьшиться, и нужно найти средства на оплату двух СДЛов. И аудиторам и налоговой тоже придется объяснять
natavan, напрочь не вижу, что надо убрать, чтоб зарплата контролера снизилась? ну хотите, снизьте, себе зарплату. Я, как контролер, приведу кучу документов при которых у контролера работы прибавилось из-за нового законодательства. Так почему теперь надо снизить зарплату контролеру, если убавилась работа по подфт, но при этом прибавилась работа по другим документам? У вас в компании контролеру увеличивают каждый раз зарплату, когда законодатель выпускает новый документ и у контролера появляется еще работа? И потом, что значит убирать обязанности у контролера? вы думаете, что правила по подфт будет писАть один новый сотрудник? Ничего подобного. Разве можно доверить написание правил новому сотруднику, который не знает элементарного - как работает всё в компании, в которую он пришел? Считаете, что можно? Да без проблем тогда! Контролер с урезанной зарплатой садится и выставляет нарушения сотрудникам... одно... второе... третье... и всё на подпись руководителю. А потом ставится вопрос - а нафига нам такой сотрудник, если у него постоянно косяк за косяком и вот штрафы за нарушение? Надеюсь, вам не надо объяснять, что делает контролер с неурезанной зарплатой? Контролер садится и думает, как убрать косяки сотрудников, чтоб ничего не отразилось в отчете, а если контролер видит, что участок работы тяжелый и сотрудник может с этим не справиться, то контролер с неурезанной зарплатой подходит и помогает этому сотруднику. По крайне мере, у нас так в компании заведено.
Я теоретически нарушаю законодательство по контролю, т.к. делаю многие вещи сама, а по документам стоят другие сотрудники. Мое правило - нельзя что-то хорошо проконтролировать, объяснить сотруднику, написать документ, если сам контролер в этом ни бум бум. И когда мне начинают врать, к примеру, что программа этого не делает или делает так-то и так, я тут же разношу в пух и прах этого сотрудника, потому что я знаю, что он врет и это можно сделать так-то и так. Если я не буду знать, как это делается, то я не смогу это контролировать, элементарно объяснить что-то сотрудникам по 115-фз.
alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1283 от 19.02.2015 14:30
Я пишу новые ПВК, у меня вопрос по Положению №444-П об идентификации. В приложении 2 ″Сведения, получаемые в целях идентификации клиентов юр. лиц″ пункт 2.1 :
″Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица).″
То есть нужно запросить юр. лицо обо всех акционерах, владеющих более чем 1 процентом акций?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1284 от 19.02.2015 15:43
Цитата:
То есть нужно запросить юр. лицо обо всех акционерах, владеющих более чем 1 процентом акций?
интересно, а эти данные дадут? и должны быть паспортные данные и прописка, т.к. бенеков мы проверяем по ФИО, паспортным данным и прописке.
кстати, тут юр.лицо принесло документы, один из участников его является акционерным обществом с долей более 25%. Реестр акционеров ведет регистратор. Данные из реестра получить не удалось... нашего клиента участник-акционер послал нафиг устно.
предположим, что удалось нашему клиенту-юрику получить у своего участника список его акционеров с паспортными данными, пропиской... насколько вообще будет законно, если наш клиент предоставит нам такой список, полученный от своего участника?
и еще, не помню точно где, но где-то читала, что только акционер, владеющий более 5%, или группа акционеров, владеющая в совокупности более 5% имеют право запросить список акционеров или список акционеров с паспортными данными.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1285 от 19.02.2015 16:26
Коллега и Алиса про список акционеров я спрашивал, что ответили вы можете почитать в сообщении утром сегодня. По приказу фсфр о раскрытии инфы организации раскрывают акционеров более 5%. Как раз по пункту 2.1 не нужно паспортные данные , только инициалы ( акционеры физ лица и совет директоров) и наименование по уставу (акционеры юр лица). паспортные данные - это уже идентификация, а считать органы управления представителями - неправильно. Идентифицируем все таки только руководителя и сотрудников у которых доверки по договору с проф учNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1286 от 19.02.2015 16:41
повторюсь какой вопрос наша сотрудница задала по моей просьбе
-444П , прилож 2 пункт 2.1, Что делать с клиентами ОАО ? например газпром пришел? на сайте есть структура акционерного капитала: РФ-38,37%,Роснефтегаз-10,97, в АДРах-26,23%, ост физ и юр лица-23,54%.
Достаточно ли будет с сайта подложить док и указать только РФ и роснефтегаз? чисто теоретически в АДР и остальных лицах могут быть держатели более 1%
-ответ лучше запросить выписку подтверждающую что др владельцев нет, все зависит от проверяющих
bird
Рег.: 14.10.2014
Сообщений: 23
Сообщ. #1287 от 19.02.2015 17:45
Коллеги к вопросу о должностных обязанностях контроля хотела отметить что кроме обычно внутреннго контроля профессиональной деятельности с контроля пока никто не снимал обязанности по соблюдению норм закона об инсайдерской информации и манипулированию рынком. Это еще один повод убедить руководство в том, что з/п должна оставаться прежней. Хотя я во многом соглашусь по вопросу бюджетов, которые уже были пересмотренны после декабря 2014 года. Хочется посоветовать нашему Мегарегултору быть более открытым рынку и прислушиваться к его мнению, а не просто ориентироваться на банковскую деятельность, которая позволяет зарабатываить с помощь большего количества продуктов, чем традиционная инвестиционная компания.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1288 от 19.02.2015 19:05
Цитата:
Как раз по пункту 2.1 не нужно паспортные данные , только инициалы ( акционеры физ лица и совет директоров) и наименование по уставу (акционеры юр лица). паспортные данные - это уже идентификация, а считать органы управления представителями - неправильно. Идентифицируем все таки только руководителя и сотрудников у которых доверки по договору с проф уч
Nazareth, неее, не пойдет так. Смотрите, к вам приходит клиент, у него участник ОАО Ромашка с долей 33%. К примеру, ОАО Ромашка дает вам список акционеров, по которому 97% принадлежит физику, а паспортных данных нет(( Получается, что бенеком Ромашка является физик. Бенека-то вы должны идентифицировать, а вдруХ он (бенек) террорист-экстремист?... вашим клиентом косвенно управляет террорист-экстремистЦитата:
повторюсь какой вопрос наша сотрудница задала по моей просьбе
-444П , прилож 2 пункт 2.1, Что делать с клиентами ОАО ? например газпром пришел? на сайте есть структура акционерного капитала: РФ-38,37%,Роснефтегаз-10,97, в АДРах-26,23%, ост физ и юр лица-23,54%.
вот, если придет Газпром, то тут проще. У него бенек не выявляется в силу закона, т.к. бумаги Газпрома на торгах.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1289 от 19.02.2015 19:10
Цитата:
вашим клиентом косвенно управляет террорист-экстремист
прошу прощения, не косвенное, а прямое владениеЦитата:
Коллеги к вопросу о должностных обязанностях контроля хотела отметить что кроме обычно внутреннго контроля профессиональной деятельности с контроля пока никто не снимал обязанности по соблюдению норм закона об инсайдерской информации и манипулированию рынком. Это еще один повод убедить руководство в том, что з/п должна оставаться прежней. Хотя я во многом соглашусь по вопросу бюджетов, которые уже были пересмотренны после декабря 2014 года. Хочется посоветовать нашему Мегарегултору быть более открытым рынку и прислушиваться к его мнению, а не просто ориентироваться на банковскую деятельность, которая позволяет зарабатываить с помощь большего количества продуктов, чем традиционная инвестиционная компания.
да всё просто как никогда)) вернее, как обычно для законодателя. По маленькой компании и ее штату сразу становится понятно, что есть номинальщики. Значит, эта компания на практике не соблюдает законыколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1290 от 19.02.2015 19:13
Цитата:
прошу прощения, не косвенное, а прямое владение
нет! всё-таки косвенное)) клиент - ОАО Ромашка - физик(бенек-террорист)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
