-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума bird
Рег.: 14.10.2014
Сообщений: 23
Сообщ. #1241 от 17.02.2015 17:09 
Наш регулятор с одной стороны предлагает создание института клиентских брокеров с наименьшим нормативом достаточности собственных срдеств в 3 млн. руб. и одновременно предлагает этим же брокерам нанять целый штат для соблюдения законодательства в рамках ПОД/ФТ.
Конечно проверить то им легче будет два три гос. банка (не будем так сказать показывать пальцем) и столько же проф. участников (дочек тех же банков). Только боюсь в таком случае встанет вопрос раздутого штат в самом мегарегуляторе.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1242 от 18.02.2015 09:27
Ну все , консультант+ официально уже показывает регистрацию в минюсте 445-п.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1243 от 18.02.2015 09:35
Цитата:
Ну все , консультант+ официально уже показывает регистрацию в минюсте 445-п.
Да что ж такое-то.....))))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1244 от 18.02.2015 09:45
Поднятая целина:
- Яков Лукич: обидют власти и квиток дадут, обложат продразверсткой и квиток дадут, этим квиткам уже щет потерял. И куда же мы придем со всеми этими квитками?
- Половцев: к коммунизму, к самому что ни на есть коммунизму.
А мы придем к контролю к самому что ни на есть настоящему контролю.
То у нас был самый что ни наесть настоящий вывод капитала и самая что ни на есть настоящая инфляция. А теперь к ним прибавится самый что ни на есть настоящий контрольalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1245 от 18.02.2015 10:12
Цитата:
и я очень надеюсь, что произойдет это все примерно в одно время - что бы за один раз правила изменить и начать жизнь по новому.
Даже если все опубликуют в одно время, то все равно 2 раза Правила менять, потому что Положение 445-П и Указание 3471-У подлежат исполнению в течение 3 месяцев, а в Положении 444-П и Указании 3484-У про это ничего не сказано.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1246 от 18.02.2015 10:15
Цитата:
Даже если все опубликуют в одно время, то все равно 2 раза Правила менять, потому что Положение 445-П и Указание 3471-У подлежат исполнению в течение 3 месяцев, а в Положении 444-П и Указании 3484-У про это ничего не сказано.
что не мешает нам изменить правила один раз. я так и готовлюсь.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1247 от 18.02.2015 10:42
Кстати, в п. 2.6 положения 445-П указано следующее:
Некредитная финансовая организация информирует в письменной форме территориальное учреждение Банка России... или уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России... о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).
Так что могут позвонить напрямую тому кто будет назначен СДЛом и в ходе разговора проверить подставной человек или нет.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1248 от 18.02.2015 11:32
Цитата:
Так что могут позвонить напрямую тому кто будет назначен СДЛом и в ходе разговора проверить подставной человек или нет.
ИК такую аферу вообще никому бы не советовал делать, звонить никто никому не будет, но кол-во нормативных актов,колво требований все указывает на то что отд человек должен быть реальным работником подфт.
попытка экономии только выйдет боком. получается что любой бизнес план или план развития компании ( не важно большой, маленькой, очень б, очень м) должен предусаматривать фактически сильной команды защиты. Поэтому как бы руководители не противились, придется такую команду создавать куда минимум должны войти контролер два подфт юрист по корп праву. а пытаться мутить какие то совмещения - ни о чем. Просто придется принять как данностьElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1249 от 18.02.2015 12:08
Добрый день, коллеги!
2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.
Требования настоящего пункта в части запрета на совершение ответственным сотрудником, сотрудниками подразделения по ПОД/ФТ операций (заключение сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подписание платежных (расчетных), бухгалтерских и иных документов, связанных с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации, не распространяются на некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональными участниками, штат которых не превышает пяти сотрудников.
http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_175322/?frame=1
© КонсультантПлюс, 1992-2015
Из бека точно не возьмешь никого, и точно уже нужен отдельный человек.ИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #1250 от 18.02.2015 12:13
Цитата:
ИК такую аферу вообще никому бы не советовал делать
Согласен полностью, да вот только руководство пока не могу убедить что так нельзя, хоть увольняйся.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
