О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации! |
Правила форума |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: А сейчас как заполнять будем - один раз в ЕИО? -один раз в СД? -дважды - в ЕИО и в СД? Контролер ИК, пока склоняюсь к тому, чтобы показать один раз в СД. И где графа совмещение, написать наименование своей компании и должность Генеральный директор. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Начала заполнять 0420404 и волосы дыбом((((, одни вопросы:
1) Контролера, Руководителя отдела финансового мониторинга и специалиста отдела финмониторинга где показывать? 2) А если контролер по совместительству отвечает за инсайд, это как показать? 3) А если член СД еще и является руководителем отдела ДУ, это как показать)? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Контролер ИК, пока склоняюсь к тому, чтобы показать один раз в СД. И где графа совмещение, написать наименование своей компании и должность Генеральный директор. а я в результате размышлений решила писать дважды. не указывать в разделе ЕИО как то нехорошо - получается что нет сведений об образовании, указывать один раз в ЕИО - противоречит постановлению. а указать 2 раза - просто лишняя (с точки зрения постановления) информация. но ненаказуемо. но и ваше решение, ИК, тоже 100% законно |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Начала заполнять 0420404 и волосы дыбом((((, одни вопросы: 1) Контролера, Руководителя отдела финансового мониторинга и специалиста отдела финмониторинга где показывать? 2) А если контролер по совместительству отвечает за инсайд, это как показать? контролера (он же инсайд) указала в разделе 2.1 Информация о руководителях структурных подразделений .., о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах ..., включая специальное должностное лицо, ..., и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. там же указала СДЛ (ПОД/ФТ). специалиста отдела финмониторинга не указывала нигде. у меня получается он не связан с осуществлением проф деятельности Цитата: 3) А если член СД еще и является руководителем отдела ДУ, это как показать)? я бы 2 раза указала))) |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
У меня такой вопрос Начальник отдела финансового мониторинга - мы раскрываем в разделе 2.1 Информация о руководителях структурных подразделений бла бла, при этом у Начальника ОФМ есть аттестат, но он по депозитарной деятельности, а у нас как профучастника лицензии нет на осуществление депозитарной деятельности, т.е. только брокер, дилер, ду - вопрос необходимо ли этот аттестат считать в пункте 2.2. Количество сотрудников, имеющих квал. аттестаты?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: контролера (он же инсайд) указала в разделе 2.1 Информация о руководителях структурных подразделений .., о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах ... т.е. два раза 1) Иванов - контролер 2) Иванов - отвечает за инсайд? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: т.е. два раза 1) Иванов - контролер 2) Иванов - отвечает за инсайд? я указала 1 раз Иванов + название должности. отчетность не требует описывать выполняемые обязанности руководителями, только сотрудниками))) как ОНИ будут разбираться кто отвечает за инсайд - не мое дело. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Начальник отдела финансового мониторинга - мы раскрываем в разделе 2.1 Информация о руководителях структурных подразделений бла бла, при этом у Начальника ОФМ есть аттестат, но он по депозитарной деятельности, а у нас как профучастника лицензии нет на осуществление депозитарной деятельности, т.е. только брокер, дилер, ду - вопрос необходимо ли этот аттестат считать в пункте 2.2. Количество сотрудников, имеющих квал. аттестаты? не считаем. см ответы на вопросы: в строке 2.2 не указываются работники, осуществляющие технические и вспомогательные функции, а также лица, деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг. Если должностные обязанности работника не связаны с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, то его указывать не следует. я так поняла, что если у меня (я - контролер) есть депозитарный аттестат, но у компании не депозитарной лицензии, я этот аттестат и не показываю. аналогично, у главбуха есть аттестат, но его (главбуха) деятельность не предполагает выполнения функций, выполнять которые можно только при наличии аттестата - аттестат главбуха не считаем... и т.п.... |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: строке 2.2 не указываются работники, осуществляющие технические и вспомогательные функции, а также лица, деятельность которых не связана с деятельностью организации на рынке ценных бумаг. Если должностные обязанности работника не связаны с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, то его указывать не следует. понял, спасибо. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
А как быть с теми кто в отпуске по уходу за ребенком? Раскрывать?
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.