-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #261 от 08.06.2015 13:04 
Цитата:
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РАСПОРЯЖЕНИЕ от 12 апреля 2014 г. N Р-301
О РАСПРЕДЕЛЕНИИ ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО КОНТРОЛЮ И НАДЗОРУ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ), ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГОВ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ВКЛЮЧАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА) В БАНКЕ РОССИИ
(те, кто в этом списке, тем еженедельно, остальным ежемесячно)Цитата:
коллега, спасибо!
закон взят из материала, который нам прислали из НФА по поводу новой отчетности
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #262 от 08.06.2015 14:11
Коллега спасибо!
И еще вопрос. В форме по внебиржевым сделкам есть поле код центрального контрагента.
Что писать? если сделка обычная внебиржевая с физиком.
Ноль ставлю?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #263 от 08.06.2015 15:24
17. В графе 7 указываются платежные условия сделки (поставка против платежа, поставка свободно от платежа).
если по договору оплатить и поставить до 04.06.2015г.
что указывать?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #264 от 08.06.2015 16:00
Цитата:
17. В графе 7 указываются платежные условия сделки (поставка против платежа, поставка свободно от платежа).
если по договору оплатить и поставить до 04.06.2015г.
что указывать?
в моем понятии это поставка свободно от платежа. В договоре нет условий, что если кто-то не заплати, то бумаги не переводят или наоборотИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #265 от 08.06.2015 16:03
Цитата:
Коллега спасибо!
И еще вопрос. В форме по внебиржевым сделкам есть поле код центрального контрагента.
Что писать? если сделка обычная внебиржевая с физиком.
Ноль ставлю?
спасибо огромное за ответ!
и на этот вопрос можно ответить?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #266 от 08.06.2015 16:11
Цитата:
спасибо огромное за ответ!
и на этот вопрос можно ответить?
а я не знаю))) я еще не смотрела эту отчетность
если что-нибудь в инструкции по заполнению? если нет, то попробуйте через поисковик посмотреть по всему этому закону с отчетностью по центральному контрагенту.
я могу ошибаться, но есть подозрение, что это связано с договором на условиях генерального соглашения (типа репозитарий)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #267 от 08.06.2015 16:54
гляньте отчет по ценным бумагам. Это жесть какая то(((коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #268 от 08.06.2015 17:18
Цитата:
гляньте отчет по ценным бумагам. Это жесть какая то(((
а мы его уже смотрели)) нас уже организация - разработчик программ по внутреннему учету вопросами забросала))
договорилась с сотрудниками банка, к ним сходить, посмотреть, как это чудо заполняется (пока некогда)
я только понять не могу, там данные, которые должен заполнить депозитарий (в программе в бэке таких граф вообще нет и не было никогда). НО у профиков НКО нет обязанности вести учет собственных операций, в отличии от кредитных организаций (мы, конечно, ведем собственные операции по аналогии, как клиентские/депоненские, но это наше право, а не обязанность. А теперь обязанность какая-то выскочила)
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #269 от 08.06.2015 17:29
Скажите, пожалуйста по отчету 0420406:
8. В графе 8 Отчета указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация.
9. В графе 9 Отчета указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган.
графа 8 и 9 это номер ОРНЗ?
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #270 от 08.06.2015 17:45
Цитата:
Скажите, пожалуйста по отчету 0420406:
в графе 9 я ставила ОРНЗ, в графе 8 - номер решения о приеме в члены саморегулируемой организации аудиторов (вот тут долго сомневалась - но СРО сказала так....).Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
