-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #2601 от 30.01.2017 13:07 
Цитата:
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, (далее - организация) о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики.
это только вот для этих, разве нет?
Совершенно верно. Вот только остается вопрос, а если спецдеп/ук/брокер/НПФ не осуществляет указанную деятельность, есть ли у него обязанность сей отчет направлять? 3533-У уже не содержит явной оговорки ...Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2602 от 30.01.2017 13:17
Цитата:
3533-У уже не содержит явной оговорки ...
содержит.
Приложение 2.
Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации: отчет о соблюдении профессиональной этики составляется в соответствие с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года N 05-35/пз-н
Приказ 05-35 как раз и ограничивает круг отчитывающихся лиц...
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #2603 от 30.01.2017 16:27
Данное требование распространяется только на организации осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих.Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #2604 от 01.02.2017 21:29
Я думаю, что брокер эту форму отправляет только в случае, если у него принят Кодекс профессиональной этики, и он осуществляет (или осуществлял) деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (то есть, был брокером для УК ДУ СПН или ЖОВ).
Найти форму можно в Анкете коллективных инвестиций.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2605 от 02.02.2017 11:36
не могу найти ссылку на сайте ЦБ на перечень для формы : Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (код формы по ОКУД 0420416).
Поделитесь пожта.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2606 от 02.02.2017 11:44
Цитата:
не могу найти ссылку на сайте ЦБ на перечень для формы : Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (код формы по ОКУД 0420416).
Поделитесь пожта.
http://cbr.ru/finmarkets/?Prtid=account_pp&ch=ITM_4022#CheckedItemEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2607 от 21.02.2017 12:41
На сайте ЦБ новый релиз программы, надо обновлять?
20.02.2017
Вниманию профессиональных участников рынка ценных бумаг!
Размещена обновленная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов (версия 2.16.3 сборка 1.2.95.0 от 27 сентября 2016 года) (далее – Программа-анкета).СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #2608 от 19.04.2017 12:18
Интересно услышать мнение по 0420404
Согласно 3533-У:
В строках 1.5, 2.5, 4.5, 5.1.5 и 5.2.3 ПРИ ОТСУТСТВИИ у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н ...
В строках 1.5.1, 2.5.1, 4.5.1, 5.1.5.1 и 5.2.3.1 указываются серия (при наличии) и номер соответствующего документа, удостоверяющего личность физического лица.
Значит ли это, что серия и номер паспорта указывается в ЛЮБОМ случае, а код документа (в соответствии с Приказом Минфина) - только при отсутствии ИНН?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2609 от 19.04.2017 12:44
Цитата:
Значит ли это, что серия и номер паспорта указывается в ЛЮБОМ случае, а код документа (в соответствии с Приказом Минфина) - только при отсутствии ИНН?
нет, если у лица есть ИНН, то в отчете указывается он, тогда паспортные данные указывать не надоСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #2610 от 19.04.2017 13:04
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
