-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума ЗАО ТСЛ Интернейшнл*
Сообщений: 110
Сообщ. #2171 от 02.02.2016 17:35 
Вопрос: Нужно ли отчитывать займ ценных бумаг в 0420417? и где об этом написано?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2172 от 02.02.2016 17:47
А сделка займа (причем не-РЕПО, если я правильно понял) является сделкой в рамках профдеятельности на РЦБ ? Она во внутреннем/депозитарном учете профика отражается?lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2173 от 02.02.2016 17:50
Да, нужно. Займ - это тоже сделка (см. ГК). Я по поводу займов звонила в ЦБ, спрашивала - любые ли сделки займов их интересуют, мне сказали - нет, только займы ценных бумаг.
А всё-таки лучше бы вопросы отчетности не валить в одну кучу, а создавать темы по отдельным отчетам!!!lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #2174 от 02.02.2016 17:54
Цитата:
Она во внутреннем/депозитарном учете профика отражается?Ну а как же! У нас ведь регистр сделок, а не регистр покупок-продаж, туда все сделки с ценными бумагами должны попадать!
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2175 от 03.02.2016 13:32
Коллеги,а если такая ситуация мы купили на внебирже векселя (собственная сделка) - отображаем в 0420417, а потом эти векселя предъявили к оплате - это необходимо в какой то отчетности отображать?Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #2176 от 03.02.2016 15:24
Цитата:
векселя предъявили к оплате - это необходимо в какой то отчетности отображать?
Как мне кажется, сама операция предъявления к оплате не отражается нигде. Но косвенно по форме 15 можно будет увидеть. Вот векселя были, вот их не стало. Раз не было 17й формы по продаже векселей, то единственное, что может с ними произойти - предъявление к оплате. Хотя, может я и ошибаюсь, наверняка могут быть другие причины выбытия векселя ...Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2177 от 03.02.2016 16:04
0420415 у кого нет депозитарной лицензии в разделах 1.1., 1.2., 1.2.1 вы ставите #? у меня программа ругается говорит что не заполнены разделыquest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #2178 от 04.02.2016 17:23
Цитата:
А 0420417 вы перебиваете (данные в сопроводительном письме) или делаете полностью заново?
Отвечу на свой вопрос. Нужно перебивать данные, т.к. сопроводительное письмо для 3890-У отличается от 3794-У - там исчез п. ″отчетная неделя″
Не понимаю, как вычислить, когда нужно перебивать анкету, а когда нет.
При выходе каждой новой программы-анкеты, или только при выходе анкеты по обновленному указанию.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2179 от 05.02.2016 08:17
Цитата:
Отвечу на свой вопрос. Нужно перебивать данные, т.к. сопроводительное письмо для 3890-У отличается от 3794-У - там исчез п. ″отчетная неделя″
Не понимаю, как вычислить, когда нужно перебивать анкету, а когда нет.
При выходе каждой новой программы-анкеты, или только при выходе анкеты по обновленному указанию.
когда меняется законодательство и сама форма соответственно.quest.83
Рег.: 16.12.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #2180 от 05.02.2016 13:14
Цитата:
когда меняется законодательство и сама форма соответственно.
Спасибо!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
