-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации!
Правила форума Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1191 от 13.10.2015 14:58 
Цитата:
Наталья, http://lk.fcsm.ru/Account/Loginпрям посередине страницы
Я ж говорю, клиника по мне плачет.... Сижу внутри ЛК и думаю, где ж тут телефон тех.поддержки видела недавно....)))
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1192 от 13.10.2015 15:02
Цитата:
Я ж говорю, клиника по мне плачет.... Сижу внутри ЛК и думаю, где ж тут телефон тех.поддержки видела недавно....)))
а мне анек понравился, теперь, когда накосячу по работе, последней фразой прикрываюсь))Цитата:
Ирка ,ты была у психиатра?
-Да!
-И что он сказал?
-Врач сказал, психических заболеваний нет - просто веселая дура)))))
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1193 от 13.10.2015 15:19
коллега, скажите пожта, может контролер быть рисковиком))?
В ЦБ звонили сказали назначить рисковика(.
Теперь голову ломаем.
Точно ″просто веселая дура″))))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1194 от 13.10.2015 15:24
Цитата:
В ЦБ звонили сказали назначить рисковика(.
ИЗ ЦБ ЗВОНИЛИ? ИЛИ ВЫ В ЦБ ЗВОНИЛИ ПОСОВЕТОВАТЬСЯ?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1195 от 13.10.2015 15:36
Цитата:
ИЗ ЦБ ЗВОНИЛИ? ИЛИ ВЫ В ЦБ ЗВОНИЛИ ПОСОВЕТОВАТЬСЯ?
посоветоватьсяTVA
Рег.: 03.07.2015
Сообщений: 26
Сообщ. #1196 от 13.10.2015 15:55
Цитата:
коллега, скажите пожта, может контролер быть рисковиком))?
На мой взгляд приведенный ранее пункт 3.2 положения о ВК (12-32/пз-н) прямо разрешает контролеру быть лицом, ответсвенным за управление Риском.
В текущих регуляторных документах я нигде не увиидел требования о назначении отдельного рисковика.
Только требования к наличию ″должностного лица, ответственного за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов″ (N 3234-У).
Но это довольно небольшая часть риск-менеджмента (во всяком случае у нас), и считать такого сотрудника ответсвенным за всю систему управления рисками на мой взгляд не корректно.
У нас во внутренних документах прописано, что лицом, осуществляющим общее руководство системой управления рисками Общества является Генеральный диреткор.
Вот теперь сомневаюсь, может это также чему-либо противоречить?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1197 от 13.10.2015 15:56
Цитата:
коллега, скажите пожта, может контролер быть рисковиком))?
В ЦБ звонили сказали назначить рисковика(.
Теперь голову ломаем.
Точно ″просто веселая дура″))))
может, 12-32/пз-н никто не отменял
3.2. Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, а также осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР и специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
а согласно 39-ФЗ
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом (далее - система управления рисками), которая должна соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг и содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг. Требования к организации системы управления рисками профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются Банком России в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.
моё мнение, что пока вообще может не быть рисковика, т.к. нет требований (ЦБ их еще не придумал), а по лицензированию нет требования по рискам.
я, как контролер, принципиально не хочу брать функции по риску. Поэтому в отчетах у меня пока не будет рисковикаNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1198 от 13.10.2015 15:59
Цитата:
посоветоваться
ну понятно, ну формально закон обязал нас создать риски, как это должно быть непонятно потому что требования ЦБ не озвучил. Более того с нового года обязательный стандарт СРО-стандарт по рискам и скорее всего это и будут требования к риск менеджменту в НФО. Если предположить что за основу стандарта возьмут добровольный в настоящее время стандарт НАУФОР , то изучив его станет понятно, чтобы исполнить требования стандарта надлежащим образом, контролеру придется забросить контролерство и заниматься только этим. Я к тому что требования добровольного стандарта предполагают полную занятость рисками, не знаю как контролер будет успевать и то и это и пятое и десятое. В настоящее время есть одна четкая обязанность создать и назначить риск менеджмера, если у вас могут быть непокрытые позиции по брок обслуживанию : 3234-У
26. Брокер может совершать действия, приводящие к возникновению непокрытой позиции, при соблюдении ограничений, предусмотренных настоящим Указанием, а также при соблюдении следующих условий:
.......у брокера назначено должностное лицо (лица), ответственное (ответственные) за контроль над рисками, возникающими в связи с наличием непокрытой позиции, за направление клиентам уведомлений и за совершение действий по закрытию непокрытых позиций клиентов.
Вот это лицо точно может быть контролером.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1199 от 13.10.2015 15:59
Цитата:
ИЗ ЦБ ЗВОНИЛИ? ИЛИ ВЫ В ЦБ ЗВОНИЛИ ПОСОВЕТОВАТЬСЯ?
Nazareth, прекратите повышать на нас шрифт)) не нервничайте))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1200 от 13.10.2015 16:02
не повышаю так получается мизинец нажимает)))TVA
вот и я о том же одновременно с вами написали)))) даже если разрешать быть контролеру глобальным рисковиком я уверен ЦБ будет докапываться, как вы успеваете осуществлять непрерывный контроль, это в принципе невозможноДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
