-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Правила вн. контроля по ПОД/ФТ (2011-2013 год)
Правила форума Lotta
Москва, ИК
Рег.: 24.02.2011
Сообщений: 203
Сообщ. #121 от 22.10.2014 11:31 
Я написала так:
При выявлении признаков необычной операции (сделки) клиента Ответственный сотрудник проводит анализ иных операций (сделок) клиента, а также имеющейся в распоряжении Организации информации о клиенте, представителе клиента и выгодоприобретателе (при наличии последних), бенефициарном владельце в целях подтверждения обоснованности подозрений в осуществлении операции (сделки) или ряда операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
5.7. По итогам изучения оснований и целей совершения всех выявляемых необычных операций (сделок) Ответственный сотрудник делает письменную отметку в Сообщении и передает его Руководителю для принятия окончательного решения о предоставлении информации об операции (сделке) в Росфинмониторинг.*
5.8. В случае необходимости осуществления дополнительных мер по изучению выявленных операций (сделок) клиента Руководитель делает на Сообщении соответствующую письменную отметку. Дополнительные меры могут включать в себя следующие мероприятия:
а) получение от клиента необходимых объяснений и (или) дополнительных сведений, разъясняющих экономический смысл необычной операции (сделки);
б) обеспечение повышенного внимания (мониторинг) ко всем операциям (сделкам) этого клиента в целях получения подтверждения, что их осуществление может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.
*В форме внутреннего сообщения предусмотрела соответствующий раздел.fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #122 от 22.10.2014 14:56
Как кто думает, это и есть тот документ, в котором надо фиксировать полученные результаты изучения обществом основания и цели всех выявляемых необычных операций ? У нас этот документ проходит по программе Документального фиксирования информации?
13.4. В случае выявления признаков совершения Клиентом операции (сделки), подлежащей обязательному контролю, в соответствии с требованиями Федерального закона, или необычной операции (сделки) сотрудник Общества, выявивший указанную операцию (сделку), составляет внутреннее сообщение - документ, содержащий сведения об указанной операции (сделке) (далее по тексту «Внутреннее сообщение»), по форме, утверждаемой руководителем Общества со следующими реквизитами:
1) категория операции (сделки) (подлежащая обязательному контролю либо необычная операция), критерии (признаки) либо иные обстоятельства (причины), по которым операция (сделка) может быть отнесена к операциям, подлежащим обязательному контролю, либо к необычным операциям (сделкам);
2) содержание (характер) операции (сделки), дата, сумма и валюта проведения;
3) сведения о лице (лицах), проводящем операцию (сделку);
4) описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которой операция (сделка) квалифицируется как необычная.
5) сведения о сотруднике, составившем Внутреннее сообщение об операции (сделке), и его подпись;
6) дата составления Внутреннего сообщения об операции (сделке);
7) запись (отметка) о решении СДЛ, принятом в отношении Внутреннего сообщения об операции (сделке), и его мотивированное обоснование;
8) запись (отметка) о решении руководителя Общества либо уполномоченного им должностного лица, принятом в отношении Внутреннего сообщения об операции (сделке);
9) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых Обществом в отношении Клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #123 от 22.10.2014 15:37
Цитата:
9) запись (отметка) о дополнительных мерах (иных действиях), предпринятых Обществом в отношении Клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков.
если сюда написать?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #124 от 22.10.2014 15:53
Цитата:
если сюда написать?
Да, я тоже так подумала. Иначе еще один документ создаватьnatakri2008
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 61
Сообщ. #125 от 23.10.2014 13:00
Здравствуйте, пришлите пожалуйста ПВК на natakri2008@yandex.ru
Большое спасибо заранее!Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #126 от 23.10.2014 13:18
Присоединюсь к просьбам.
И мне пришлите, пожалуйста ПВК на ocean4ik80@mail.ru
Благодарю заранее!Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #127 от 23.10.2014 14:01
И мне пришлите, пожалуйста ПВК на ksushachich@mail.rupod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #128 от 23.10.2014 15:30 
21.10.2014 вступили в силу изменения в Федеральный закон №115-ФЗ, внесенные Федеральным законом от 21.07.2014 № 218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Подробнее об изменениях в следующих записях:
Федеральный закон от 21.07.2014 №218-ФЗ http://115fz.ru/federalnyj-zakon-ot-21072014-218fz/
Добавлены исключения для случаев, когда идентификация, а также упрощенная идентификация не проводится – услуги ЖКХ http://115fz.ru/isklyucheniya-identifikaciya-uslugi-zkh/
Изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ в редакции Федерального закона от 21.07.2014 №218-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в виде сравнительной таблицы http://115fz.ru/wp-content/uploads/2014/115fz-red-218fz.pdfуправляющая компания
Рег.: 23.10.2014
Сообщений: 1
Сообщ. #129 от 23.10.2014 21:00
Огромная просьба выслать на почту правила,из тех,кто получил,поделитесь, люди добрые!)
Vladalko@mail.ru
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #130 от 24.10.2014 10:08
Цитата:
И мне пришлите, пожалуйста ПВК на ksushachich@mail.ru
пришлите пожалуйста!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
