-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #881 от 23.09.2014 18:29 
Цитата:
Но с Планом как-то логично
ИМХО с Приказом тоже как-то логично...baranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #882 от 23.09.2014 18:30
Даже более чем с ПланомN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #883 от 24.09.2014 11:33
ann_00, ФЗ 115-ФЗ, Постановление Правительства №667.
baranov*, да, Приказ нужен.
Приказом мы устанавливаем сроки проверки, членов комиссии, а Планом - список вопросов для проверки.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #884 от 24.09.2014 12:02
на последнем семинаре специально уточняла у представителя ЦБ, как они смотрят, если полугодовые проверки
проводит не комиссия, а сам СДЛ, был ответ, что это нормальная практика.
Про комиссии сказал, что это придумки НАУФОРовские, ну вот так они видят эти проверки, с комиссиями, с планами
и т.д., но это не значит, что это единственное верное решение.
Так что думаю перейти от всей этой кутерьмы с созданием комиссии (всем же понятно, что это фикция) к проверке
только СДЛом. Тем более что в комиссию и назначать-то особо некого в маленькой компании.ann_00
Рег.: 01.07.2014
Сообщений: 22
Сообщ. #885 от 24.09.2014 12:04
N.Prof*
ООО ООО ″ИФК ПрофИнвест″
спасибо большоеN.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #886 от 24.09.2014 14:29
natavan, придумка НАУФОР, несомненно. Законом не установлено, остается на выбор профучастника.
Необходимость собрания комиссии уже обсуждалась в данной теме (в самом начале).
Конечно, проще обойтись без всей этой бумажной волокиты.
Но как обычно говорят: лекции читают одни представители ЦБ, а проверки осуществляют другие.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #887 от 24.09.2014 15:22
Коллеги добрый день!
В связи с вступлением новой редакции 115-ФЗ в октябре 2014 года...
Одно из существенных изменений - требования к СДЛ для некредитных организаций устанавливаются ЦБ РФ по согласованию с уполном органом. Сейчас для некредитных орг: высшее обр или опыт 2 года на должностях связанных с ПОДФТ. У банков ЦБ РФ установил на сегодняшний день для СДЛ - высш обр И опыт работы нач отд не менее года. Если ЦБ РФ такое же распространит на некредитн организации, лично у нас тяжело будет возложить обязанности на время отпуска СДЛ. (сейчас у нас исполнение обязанностей СДЛ осуществляет юрист, который не является начальником отдела). Думаю многие столкнутся с проблемой именно при временном замещении. Никто не слышал ЦБ РФ вообще будет что то выпускать под изменение 115-ФЗ в октябре? Так как выходит что и 667 постановление отменяется и 492 и порядок предоставления информации (209)Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #888 от 25.09.2014 10:35
Цитата:
Коллеги добрый день!
В связи с вступлением новой редакции 115-ФЗ в октябре 2014 года...
Одно из существенных изменений - требования к СДЛ для некредитных организаций устанавливаются ЦБ РФ по согласованию с уполном органом. Сейчас для некредитных орг: высшее обр или опыт 2 года на должностях связанных с ПОДФТ. У банков ЦБ РФ установил на сегодняшний день для СДЛ - высш обр И опыт работы нач отд не менее года. Если ЦБ РФ такое же распространит на некредитн организации, лично у нас тяжело будет возложить обязанности на время отпуска СДЛ. (сейчас у нас исполнение обязанностей СДЛ осуществляет юрист, который не является начальником отдела). Думаю многие столкнутся с проблемой именно при временном замещении. Никто не слышал ЦБ РФ вообще будет что то выпускать под изменение 115-ФЗ в октябре? Так как выходит что и 667 постановление отменяется и 492 и порядок предоставления информации (209)
Федеральным законом № 218-ФЗ от 21.07.2014, который вступит в силу с 21.10.2014, установлено новое требование к СДЛ - отсутствие факта неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики и преступления против государственной власти.
Касательно требований к опыту работы СДЛ некредитных финансовых организаций по аналогии с опытом работы СДЛ кредитных организаций - пока, насколько я знаю, нет в законопроекте.
Но если вступит в силу такое требование к СДЛ о наличии опыта работа не менее одного года в должности начальника одела, то многим компаниям будет сложно найти замещающего СДЛ сотрудника, соответствующего такому требованию...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #889 от 25.09.2014 13:15
В законопроекте нет) Такие требавния к СДЛ в кредитн организациях. И если ЦБРФ ведет работу к стандартизации требований то могут ввести легкоИК
Рег.: 04.09.2013
Сообщений: 342
Сообщ. #890 от 26.09.2014 14:46
Коллеги, кто состоит в НАУФОР или иной СРО, уточните у них что нас ждет с октября, будут ли какие-то отдельные акты, уточнения в имеющихся для профучастников или мы должны будем полностью соответствовать банковским требованиям?
Вдруг они располагают информацией.
Конкретно для меня очень актуальна проблема с требованиями к СДЛ. Я только что осознал что не подпадаю под требования к ответственному сотруднику Банка.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
