Email:
Пароль:

Информация о внебиржевых сделках

Правила форума
На страницу: Пред.  12

zdu*

ПАО АК БАРС БАНК

АК БАРС БАНК

 

Рег.: 24.10.2006

Сообщений: 18

Сообщ. #11 от 19.09.2013 09:36 Стандартное

Цитата:

а в ежеквартальный отчет контролера это не попадет, т.к. нарушения были устранены

не соглашусь, что не попадет, т.к. см. п.6.2.Положения о внутр.контроле, утв. 12-32/пз-н:
″Квартальный отчет должен содержать обобщенные сведения:
о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений;
о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника в дальнейшей деятельности профессионального участника;...″

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #12 от 19.09.2013 10:00 Стандартное

Цитата:

не соглашусь, что не попадет, т.к. см. п.6.2.Положения о внутр.контроле, утв. 12-32/пз-н:

всё что вы перечислили можно изложить поразному. Можно подробно описывать каждое нарушение, а можно обтекаемо. Если нарушения были разного характера, то описываю в общем, что ″Более подробно нарушения, рекомендации были описаны в отчете контролера о выявленном нарушении, как правило, причины нарушений - несоблюдение внутренних документов и т.д., рекомендации - то-то и то... ″ Ну как-то так. При проверке прокатило

N.Prof*

ООО ПрофИнвест ИФК

 

Рег.: 28.08.2009

Сообщений: 280

Сообщ. #13 от 08.07.2014 12:40 Стандартное
Нужно ли куда-то отчитываться, если цена сделки проф участника отличается от рыночной цены бумаги более, чем на 15%?

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #14 от 30.07.2014 15:21 Стандартное
Скажите, пожалуйста, какие санкции последуют, если дилер забыл (просрочил) отправку на биржу сообщения о заключении внебиржевой сделки.
Что лучше: послать сообщение с опозданием или вообще не слать?

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #15 от 30.07.2014 15:45 Стандартное

Цитата:

Скажите, пожалуйста, какие санкции последуют, если дилер забыл (просрочил) отправку на биржу сообщения о заключении внебиржевой сделки.Что лучше: послать сообщение с опозданием или вообще не слать?


Биржа говорила, что в этом случае нужно посылать им отчёт по почте, мы отсылали. Ещё отчёт о проверке нарушения сделайте.

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #16 от 31.07.2014 10:37 Стандартное

Цитата:

Биржа говорила, что в этом случае нужно посылать им отчёт по почте, мы отсылали. Ещё отчёт о проверке нарушения сделайте.


Если отправлять по почте (имеется ввиду обычной почтой России), то в каком виде делать сообщение? а не подскажите за такое нарушение были какие то у вас санкции?

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #17 от 31.07.2014 10:51 Стандартное

Цитата:

Если отправлять по почте (имеется ввиду обычной почтой России),

по e-mail: report_fbmmvb@ex.micex.ru
Санкций не было, т.к. проверка к нам ещё не приходила.

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #18 от 31.07.2014 10:54 Стандартное
http://moex.com/a107

ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*

 

Сообщений: 56

Сообщ. #19 от 31.07.2014 11:22 Стандартное
а такая ситуация у вас давно была? просто на бирже все адреса уже @moex.com
А формат сообщения брать из ″Порядока предоставления брокерами, дилерами, управляющими, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов информации о сделках купли-продажи ценных бумаг, совершенных не на торгах организаторов торгов (внебиржевых сделках)″ , я правильно поняла?
Мы просто все сообщения делаем через Корвет-ММВБ, а вот одна сделка вылетела ((

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #20 от 31.07.2014 11:36 Стандартное
Вы им позвоните, они Вам всё доходчиво объяснят: ″За дополнительной информацией о работе Системы сбора информации о внебиржевых сделках обращайтесь по телефону (495) 705–9658″
Было у нас это в апреле 2014.
На страницу: Пред.  12

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,234
11 queries used