Информация о внебиржевых сделках

Правила форума

Investor

SPb 

 

Рег.: 19.11.2012

Сообщений: 145

Сообщ. #1 от 16.09.2013 15:30 Стандартное
Скажите,, пожалуйста, какие санкции последуют, если дилер забыл (просрочил) отправку на биржу сообщения о заключении внебиржевой сделки.
Что лучше: послать сообщение с опозданием в 10 дней или вообще не слать?

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #2 от 17.09.2013 10:14 Стандартное
однозначно лучше послать с опозданием. практического смысла (для биржи) это не несет, однако обязанность вы выполнете. ну и я писала отчет о нарушении в таком же случае. и еще на семинаре каком-то лектор из фсфр давала такую же рекомендацию - послать с опозданием. про санкции не знаю, но думаю, что все будет зависеть от конкретного проверяющего. хотя, если нарушение обнаружил и устранил сам профучастник, то за это обычно не штрафуют

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #3 от 17.09.2013 11:03 Стандартное

Цитата:

хотя, если нарушение обнаружил и устранил сам профучастник, то за это обычно не штрафуют

миф! ФСФР просто рады таким отчетам контролера - работать не надо, рыть регистры, смотреть документы, а просто взять отчет контролера и на основании его выставить нарушение и штраф. В законе нет, что если профик самостоятельно всё исправил, то освобождается от штрафа. Вот этим и пользуются. Если профик сам обнаружил, сам устранил - это является смягчающим обстоятельством для уменьшения наложенного штрафа, либо отмены (но чтобы отменить штраф, нервов попортят). Это всё из практики. Поэтому я теперь пишу скользкие отчеты-нарушения, захотят выставить штраф - пусть сами в законе копаются и ищут нужный пункт

Investor

SPb 

 

Рег.: 19.11.2012

Сообщений: 145

Сообщ. #4 от 17.09.2013 11:11 Стандартное
Но вопрос то остается: что мне сделают за неотправку уведомления о сделке (тем более, что сумма сделки ничтожная)?

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #5 от 17.09.2013 11:39 Стандартное

Цитата:

что мне сделают за неотправку уведомления о сделке (тем более, что сумма сделки ничтожная)?

Investor, дайте свою почту. Не могу тут такого написать.

Investor

SPb 

 

Рег.: 19.11.2012

Сообщений: 145

Сообщ. #6 от 17.09.2013 12:42 Стандартное
box@tosellidea.com

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #7 от 17.09.2013 13:12 Стандартное
Investor, отправила

Investor

SPb 

 

Рег.: 19.11.2012

Сообщений: 145

Сообщ. #8 от 17.09.2013 13:24 Стандартное
Спасибо большое за советы. Уже регистрируемся на СПб бирже для подачи сведений.

Irina

Санкт-Петербург 

 

Рег.: 13.02.2012

Сообщений: 172

Сообщ. #9 от 17.09.2013 14:37 Стандартное
коллега, можете и мне выслать? inagor@yandex.ru

коллега! а по поводу мнения, что фсфр не любит формальные отчеты? где все красиво, чисто и нет нарушений, что скажете? как говорят сами проверяющие ″нарушения можно найти всегда, надо просто хорошо искать″....

Jolly*

ООО Стандарт ИК

 

Рег.: 17.11.2010

Сообщений: 75

Сообщ. #10 от 18.09.2013 12:37 Стандартное
коллега, а можно и мне продублировать сообщение almet26@mail.ru

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #11 от 18.09.2013 18:29 Стандартное


Цитата:

а по поводу мнения, что фсфр не любит формальные отчеты? где все красиво, чисто и нет нарушений, что скажете?  

Irina, ну вы сами ответили на свой вопрос

Цитата:

нарушения можно найти всегда, надо просто хорошо искать

))
а на самом деле не бывает, что нет нарушений у rомпании, которая активно работает. Что-то да не так пойдет. То там, то сям вылезает косяк. И потом, нарушение нарушению рознь. Что мешает контролеру выставить незначительное нарушение за какую-нить фигню и тут же в отчете прописать, что нарушение на момент составления отчета или нарушение в этот же день было устранено и т.д.
Вот смотрите, контролер проводит проверку отдела, видит незначительные нарушения, которые, в принципе, можно и сразу исправить, чем потом контролеру полдня искать пункт внутреннего документа, который был нарушен, и полдня составлять отчет.
C одной стороны, нарушения можно исправить в момент проверки и не будет никаких отчетов, а с другой стороны, контролер сидел и работал, искал нарушения, нашел, а их тут же исправили, получается, что отчета нет - считайте, что контролер ничего не делал целый день)) Обидно?)) Итак контролер целый квартал ″бездельничает″))
Поэтому, можно составить ″нестрашный″ отчет о нарушении, прописать, что всё исправили и получится, что в течение квартала отчеты о нарушении есть, контролер работал)), а в ежеквартальный отчет контролера это не попадет, т.к. нарушения были устранены

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,125
6 queries used