-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #1 от 26.01.2007 14:09 
Перейти >>
Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, информация о финансовом состоянии которых в оперативном порядке должна направляться в ФСФР России (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 7 марта 2006 г. N 06-483/пз-и) (с изменениями от 4 мая 2006 г.)
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #2 от 05.07.2007 11:23
Перейти >>
Присоединяюсь к вопросу!
Только хотелось бы рассмотреть в другом разрезе (эмиссионные ценные бумаги - бэк-офис 1; неэмиссионные (векселя, закладные) - бэк-офис 2).
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #3 от 16.10.2007 10:49
Перейти >>
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-17/пз-н
″Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка″
(с изменениями от 23 мая, 8 августа 2006 г.):
см. функциональные обязанности, если есть:
3.1.1 в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
- осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
- осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;
- подписание отчетов клиентам;
3.1.6 в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;
- подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;
- подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #4 от 06.02.2008 14:25
Перейти >>
См. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. N 07-90/пз-н ″Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг″zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #5 от 23.05.2008 14:57
Перейти >>
В продолжение темы хотелось бы уточнить будут ли какие-то методические рекомендации НАУФОР для своих членов по разработке соответствующего регламента?!
п.1.3. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано разработать и утвердить с учетом требований Положения документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (далее - регламент), в том числе:
- требования для признания лиц квалифицированными инвесторами;
- перечень представляемых физическим и юридическим лицом документов;
- порядок проверки соответствия физического или юридического лица требованиям, которым должно соответствовать такое лицо для признания его квалифицированным инвестором;
- процедуру подтверждения квалифицированным инвестором соответствия требованиям, необходимым для признания лица квалифицированным инвестором, если такое подтверждение предусмотрено Федеральным законом;
- срок принятия решения о признании или об отказе в признании лица квалифицированным инвестором, а также порядок уведомления указанного лица о принятом решении;
- порядок ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (далее - реестр).
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #6 от 23.05.2008 15:46
Перейти >>
Возможно будет нарушаться требование:
п. 2.3. Контролер независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #7 от 28.11.2008 10:13
Перейти >>
На основании чего требуют такой документ?!
Если имеются в наличии: 1. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 2. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 3. Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающий меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?!
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #8 от 27.04.2009 11:50
Перейти >>
Просьба к модератору форума. Возможно есть смысл выделить раздел на форуме для контролеров профессиональных участников рынка ценных бумаг.. Да конечно есть подразделы профильные по отдельным направлениям ″контроля″, но не все вопросы удобно обсуждать там.. Все же контролерам было бы удобнее общаться в своей ветке.. а то часто все выливается в ″актуальных вопросах″...zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #9 от 01.02.2011 15:46
Перейти >>
Цитата:
А кто знает, можно назначить ответственными за инсайдерскую информацию нескольких лиц из разных подразделений?
Коллеги были на семинаре в НФА, там позиция участвующих из ФСФРа была такая, что это должно быть одно подразделение/должностное лицо! Причем в профике это может быть контролер.
Сам собираюсь послезавтра сюда http://www.educenter.ru/consult/progsem0302 выступают те же из ФСФРа плюс с ММВБ юрист..
zdu*
ПАО АК БАРС БАНК
АК БАРС БАНК
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 18
Сообщ. #10 от 21.02.2012 09:48
Перейти >>
Типовые нарушения лицензионных... мы правильно понимаем, что этот пункт устаревший, т.к. законы о рекламе и о РЦБ менялись...?!
″12.В рекламе организации, опубликованной в СМИ:
не указаны сведения о видах осуществляемой организацией деятельности на рынке ценных бумаг (с учетом содержания рекламного объявления),
что нарушает ст. 34 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″;
не указан номер лицензии, а также наименование лицензирующего органа, выдавшего организации лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг,
что нарушает п.3 ст.5 Федерального закона от 18.07.1995 № 108-ФЗ ″О рекламе″.″
