Внебиржевые опционы.

Правила форума

artyr3250

 

 

Рег.: 12.10.2013

Сообщений: 26

Сообщ. #1 от 27.05.2014 17:29 Стандартное
Здравствуйте!  Подскажите пожалуйста в каких нормативных актах указан способ классификации ЦБ и ПФР для квалифицированных инвесторов?
Может ли физ лицо не являющееся квалом прийти к брокеру подать заявку на покупку внебиржевого опциона а брокер выступить в качестве продавца?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #2 от 28.05.2014 10:47 Стандартное
Доброе утро!
Квалификацию можно посмотреть на сайте НРД, поиск по ISIN например. А НПА, на сколько я знаю, такого нет.

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #3 от 28.05.2014 17:06 Стандартное

Цитата:

Здравствуйте!  Подскажите пожалуйста в каких нормативных актах указан способ классификации ЦБ и ПФР для квалифицированных инвесторов?

закона не знаю, была ситуация, когда на сайте НРД у бумаги стоял ″для квал.инвесторов″. Позвонили в НРД, нам сказали, что НРД само устанавливает/решает статус в отношении бумаги, которую приняли на обслуживание (не знаю, правильно это или нет, но ответили именно так)

Цитата:

Может ли физ лицо не являющееся квалом прийти к брокеру подать заявку на покупку внебиржевого опциона а брокер выступить в качестве продавца?

если это связано с квал.инвестором, то нет. Нельзя купить простому клиенту, то, что можно купить квал.инвестору

artyr3250

 

 

Рег.: 12.10.2013

Сообщений: 26

Сообщ. #4 от 29.05.2014 10:59 Стандартное

Цитата:

если это связано с квал.инвестором, то нет. Нельзя купить простому клиенту, то, что можно купить квал.инвестору

спасибо! Но если опцион внебиржевой не для квал.инвестора (тоесть он не производная от какой либо бумаги для квал.инвестора)
например клиент приходит подает поручение на совершение внебиржевой сделки (купить  такой-то опцион по заданной спецификации)  а контрагентогм по сделке выступает сам банк-брокер.
либо 2 вариант клиент приходит дает поручение на сделку по заданной спецификации а банк транслирует ее врынок тем банка с кем у него заключена RISDA. и банк выступает в качестве бокера не вешая себе ничего на баланс.

Такое возможно вообще? в нормативках пока ничего не нашел.

baranov*

ООО Алго Капитал

 

Рег.: 23.04.2014

Сообщений: 138

Сообщ. #5 от 29.05.2014 13:20 Стандартное
ЕМНИП, брокер не может купить бумагу для клиента у себя же. Т.е. в данном случае банк должен быть просто контрагентом для покупателя.

artyr3250

 

 

Рег.: 12.10.2013

Сообщений: 26

Сообщ. #6 от 29.05.2014 15:38 Стандартное
Значит банк не сможет совместить функцию брокера и контрагента в этой сделке?

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #7 от 29.07.2014 11:43 Стандартное

Цитата:

Значит банк не сможет совместить функцию брокера и контрагента в этой сделке?

Нельзя быть одновременно брокером и контрагентом -
Это называется ″конфликт интересов″, ибо поручение клиента вы должны выполнить по наилучшей цене - т.е. купить для него как можно дешевле,  в данной ситуации - в убыток себе, т.к.  должен соблюдаться приоритет интересов клиента над собственными.
а вы хотите и свою бумагу отдать (с прибылью, небось?) и ещё комис за это получить!
А вообще-то у вас должен быть специальный документ на эту тему ″О мерах по предупреждению конфликта интересов″ - при лицензировании требуется...

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,074
8 queries used