-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Справка МВД и об отсутствии факта дисквалификации
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #11 от 24.01.2013 11:08 
Цитата:
для ГД - во всех сферах
нет, только в определенных:
″2.1.8. отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера лицензиата″
(N 10-49/пз-н)
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #12 от 02.06.2014 11:31
В прошлом году получали справки об отсутствии судимости на начальников отделов. В этом году не нахожу этого требования))))))) Подскажите пожалуйста, вы обновляете (получаете) такие справки???коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #13 от 02.06.2014 12:54
Цитата:
В прошлом году получали справки об отсутствии судимости на начальников отделов. В этом году не нахожу этого требования))))))) Подскажите пожалуйста, вы обновляете (получаете) такие справки???
нет такого требования к начальникам отделов. Скорее, вы ″для кучи″ заказывалиbaranov*
ООО Бенефорт
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 138
Сообщ. #14 от 02.06.2014 14:34
есть такое требование.. хотя я тоже не помню где оно..Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #15 от 02.06.2014 14:52
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
″О рынке ценных бумаг″
Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг
пункт 1. Членом совета директоров (наблюдательного совета),.......................или руководителем отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не могут являться:
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет....
лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #16 от 02.06.2014 15:04
А что делать с подразделением, у которого нет руководителя и единственный сотрудник подчиняется напрямую Гендиру. Я же правильно понимаю, требованиям должен соответствовать Гендир в этом случае?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #17 от 02.06.2014 15:57
думаю, что единственный сотрудник, возглавляющий подразделение, тоже должен соответствовать требованиямИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #18 от 02.06.2014 16:40
Цитата:
думаю, что единственный сотрудник, возглавляющий подразделение, тоже должен соответствовать требованиям
дык он не возглавляет, формально он подчиняется Гендиру.
Он не руководитель структурного подразделения.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #19 от 02.06.2014 17:04
Цитата:
Нарушение будет, когда запросили справки, а там написано, что судимость имеется и человек работает в профике в определенной должности.
Это будет нарушение 39-ФЗ, но при желании отсутствие обновленных справок можно привязать к нарушению приказа 12-32/пз-н, а именно: контролер не проводит проверку соответствия лиц лицензионным требованиям.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #20 от 02.06.2014 17:35
На мой взгляд, проще обновить справки, чем потом еще и по этой ерунде отбиваться.
Спасибо, Светлана, за ссылку!
Инвестиционная компания, формально не руководитель, а к сотрудникам нет такого требования. Ген дир в любом случае должен соответствовать))))))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
