легализации посвящается |
Правила форума |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Примерно такое сообщение получается:
В соответствии с пунктом 7 п. 1 ст. 7 ФЗ № 115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» проведена проверка среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информируем, что по состоянию ″___″_____2013г. указанных операций не выявлено. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: У меня вопрос к профучастникам: вы зарегистрировали в ЛК Росфин-га ключи? Через ЛК отправляете сообщения? Денис Шубочкин посоветовал отправлять сообщение о проверке в бумажном виде в РФМ. Кто как отправляет? |
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Отправляли в бумажном виде.
|
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: Отправляли в бумажном виде. как вы думаете еще не поздно отправить? Цитата: Информируем, что по состоянию ″___″_____2013г. указанных операций не выявлено. по состоянию на 30.09.2013 г.? отсчитываем 3 месяца от 30.06.2013 г. со дня вступления в силу 134 ФЗ? |
Andreev Калининград
Рег.: 16.03.2012 Сообщений: 162 |
Цитата: как вы думаете еще не поздно отправить? Нет. Кстати, само разъяснение ФСФМ для НОУФОР по поводу необходимости отправлять в произвольной форме датировано 08.11.2013 Звонил в ФСФМ. Сказали, что санкций не будет. Отправил два отчета: по состоянию на 27.09.2013 и на 09.112.2013. |
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
цитирую п.7: организация обязана ″не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.″
Цитата: как вы думаете еще не поздно отправить? поздно, но лучше отправить. Я и сама, пока ждала Порядка, просрочила. Позиция НАУФОР ″лучше поздно, чем никогда″. Цитата: по состоянию на 30.09.2013 г.? отсчитываем 3 месяца от 30.06.2013 г. со дня вступления в силу 134 ФЗ? думаю да, первый отчет на 30.09.2013 г. Сначала хотела отправить сразу два, сейчас думаю, лучше двумя письмами. Коллеги, подскажите источник, из которого узнавать о замораживании д/с и имущества? На сайте РФМ не нахожу. Если можно, опубликуйте ссылку. |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Цитата: а 09.112.2013 а на эту дату зачем? в Москву все отправлять? |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
[N.Prof*, отправляли просто Уведомление без сопроводительного письма?
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
В Москву на адрес РФМ. Одно Уведомление.
|
ИК
Рег.: 04.09.2013 Сообщений: 342 |
Цитата: как вы думаете еще не поздно отправить? Я думаю, что лучше направить позже, чем не направить вообще, в письме можно указать сведения по состоянию на 30.09.2013. Отправляли в Москву, было это в конце сентября. Уведомление сделали на бланке организации, там исходящий номер и дата, так что без сопроводительного. Срок решили отсчитывать от даты вступления в силу изменений в 134-ФЗ. По крайней мере это удобно, при подготовке ежеквартальной отчетности заодно и это уведомление составляется. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.