-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Приказ № 13-51/пз-н
Правила форума Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #41 от 15.10.2013 11:20 
прошу прощения, не ″шашки члены″, а ″наши члены″ (совета директоров и прочее).referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #42 от 15.10.2013 11:56
Цитата:
Я рассуждаю так:
1) мы - профики
2) в п. 2.4. говорится о членах совета директоров и прочих сотрудниках не профика, т.к. не указывается п. 4 статьи 4 Закона. Следовательно шашки члены и сотрудники под этот пункт не попадают. Следовательно - они прочие или другими словами - ″не являющимися лицами, указанными в подпунктах 1 - 3 пункта 2.4 настоящего положения″.
Логично. А мы в свою очередь запросим уведомления, когда нам придет запрос от Банка России?Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #43 от 15.10.2013 12:38
Цитата:
А мы в свою очередь запросим уведомления, когда нам придет запрос от Банка России?
Я понял так, что мы (как профик) уведомляем Службу Банка России, если одновременно соблюдены следующие условия:
1) мы включены в чей-либо список инсайдеров и надлежащим образом об этом уведомлены;
2) мы совершили операцию с инструментом по которому вошли в чей-либо список инсайдеров;
3) мы получили запрос(требование, предписание) от Службы Банка России.
Что касается инсайдеров, включенных в наш список:
мы направляем им запрос о совершенной ими операции, если у нас (у контролера или другого уполномоченного лица по инсайду) возникло подозрение, что операция осуществлена с использованием инсайдерской информации.
А вот, что делать с этим сокровенным знанием, непонятно!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #44 от 17.10.2013 16:11
Цитата:
Уведомление должно содержать, в частности:5) финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров организации, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона, - в случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организацииЭто, вот к примеру, что указывать то конкретно, для профучастника? Какие мысли?
Финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, финансовые инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) финансовые инструменты, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
Это пункт 2 224-ФЗ. Конкретизировать, я считаю, у нас возможности нет.
У меня сомнения по поводу заполнения графы ″финансовый инструмент″, особенно когда наткнулись на ответ науфор
ВОПРОС: В связи, с предстоящим вступлением в действие Приказа 13-51/пз-н хотелось бы внести ясность в вопрос заполнения Уведомления о включении в список инсайдеров профучастником (лицензии: Брокер+Дилер+ДУ+Деп) в случае, если вышеуказанный профучастник не внесен в список инсайдеров какого либо эмитента или УК. В данном случае профучастник в графе ″Финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров организации, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона 224-ФЗ от 27.07.2010г, - в случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации″ должен указывать все инструменты торгуемые на бирже, участником торгов которой он является или не указывать никакие бумаги, в связи с тем, что невозможно указать ″точную и конкретную информацию″?
ОТВЕТ:
В соответствии с пунктом 2.5 Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, утвержденного приказом ФСФР России № 13-51/пз-н (далее - Положение), уведомление о включении лица в список инсайдеров должно содержать сведения о финансовом инструменте, иностранной валюте или товаре, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров организации, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона об инсайде № 224-ФЗ (далее - Закон).
Инсайдеры профессионального участника, который сам является инсайдером по пункту 4 статьи Закона и в отношении которого отсутствуют основания для его включения по пункту 5 статьи 4 Закона в список инсайдеров лиц, указанных в пунктах 1-4 статьи 4 Закона, не обязаны направлять уведомления о совершенных ими операциях в соответствии со статьей 10 Закона.
В связи с этим у такого профессионального участника, по нашему мнению, отсутствуют финансовые инструменты, иностранная валюта или товары, в отношении которых лицо, включенное в его список инсайдеров, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона об инсайде № 224-ФЗ.
В указанном случае считаем допустимым в уведомлении о включении лица в список инсайдеров указать на то, что финансовые инструменты, иностранная валюта или товары, в отношении которых лицо, включенное в его список инсайдеров, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона, отсутствуют, но в случае их появления соответствующие сведения будут размещены на официальном сайте в сети Интернет (возможность размещения предусмотрена пунктом 2.7 Положения).
Кто что думает? как заполнять данную графу в уведомлении?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #45 от 17.10.2013 16:30
Будьте добры, поделитесь пожалуйста письмом dea1508@mail.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #46 от 17.10.2013 16:35
Какое письмо? Это в разделе консультации задавался вопрос и был дан ответ. С точностью процитировал в посте.Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #47 от 18.10.2013 14:47
Добрый день!
Подскажите, кто-нибудь знает, есть ли указанный документ?
ФЗ - 224 ()в редакции от 27.07.2013)
Статья 10. Уведомление инсайдерами о совершенных ими операциях
п.6. Порядок и сроки направления уведомлений, указанных в частях 1 - 4 настоящей статьи, определяются НОРМАТИВНЫМ АКТОМ Банка России.
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #48 от 18.10.2013 15:07
так это 13-51/пз-н и естьElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #49 от 18.10.2013 16:25
Цитата:
так это 13-51/пз-н и есть
ааа, ну тогда вообще непонятно.
Они должны прислать , вернее ″вправе направить письменное требование (запрос)″.....
а если не пришлют? То и ничего никуда не отправлять?
Только физикам уведомления слать...referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #50 от 20.10.2013 11:18
Цитата:
Они должны прислать , вернее ″вправе направить письменное требование (запрос)″.....
а если не пришлют? То и ничего никуда не отправлять?
Только физикам уведомления слать...
Получается, что так, почитайте последние две страницы этой ветки, указанный вопрос обсуждался.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
