-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Приказ № 13-51/пз-н
Правила форума Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #11 от 27.09.2013 17:04 
Цитата:
п. 2.5.3. Положения о порядке уведомления лиц-там в уведомлении в отношении физического лица, включенного в список инсайдеров или исключенного из него указана фраза с непонятным смыслом:
- 2) дату и место рождения (при наличии) и (или) полное фирменное наименование организации, должность, которую физическое лицо занимает в организации.
Вот вторая часть предложения мне как-то непонятно логически.
Вы, как инсайдер, ведете свой список, куда включаете сотрудников вашей же организации, которые имеют доступ к инсайд. информации. При включении в свой список инсайдеров нового физ. лица (например, новый сотрудник организации) в Уведомлении, помимо прочего, вы указываете его должность в вашей организации.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #12 от 27.09.2013 17:05
Цитата:
2.6. Уведомление о включении лица в список инсайдеров организации должно также содержать информационное сообщение о требованиях Закона в отношении инсайдеров организации.
это про ответственность?
Мы включаем инфу про ответственность, про запрет манипулирования и проч. - все общими словами, и про обязанность репортить об операциях.Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #13 от 27.09.2013 17:28
Цитата:
Кто-нибудь может пояснить на примере о каких иных юр.лицах идет речь?
Ваша организация-проф.участник включена в список инсайдеров не как брокер, а как лицо, получившее инсайд, например, от эмитента (указанного в п. 1 ст. 4) по договору оказания др. услуг (например, тех. андеррайтинга). Тогда основанием для вашего включения в список инсайдеров эмитента будет не п. 4 ст. 4, а - п. 5 ст. 4.
Примерно так.. =)Xenia
ИК, Москва
Рег.: 15.08.2013
Сообщений: 36
Сообщ. #14 от 27.09.2013 17:36
Разница в наших с referens вариантах в том, что моя формулировка - с т. зр. того, что это ВАС включили в список инсайдеров по п. 5, а не вы кого-то включаете в свой.ИК ″РФЦ″
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 4
Сообщ. #15 от 02.10.2013 09:26
Правильно ли я понимаю, что п. 2.3. говорит о том, что если профучастник включен в список инсайдеров эмитента по п. 5 ст. 4 Закона, то тогда профик должен уведомлять и эмитента и Службу Банка России. П. 2.4. также говорит об инсайдерах эмитента без ссылки на основание включения. Возникает вопрос, каким пунктом руководствоваться профучастнику, включенному в список инсайдером эмитента на основании заключенного с ним договора.olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #16 от 02.10.2013 13:02
Хочется все-таки разобраться, кто, кого, как и о чем должен теперь уведомлять.
Организация – профик, имеет инсайдеров, при этом сама в чей либо список инсайдеров не включена. ИИ – только существенные условия договоров ДУ.
Итак, согласно п. 1.1 положения – оно распространяется на профика только по п. 5. ст. 4. Получается, что если профик не включен ни в чей список инсайдеров, то никого ни о чем не уведомляет, а если станет инсайдером – тогда только по запросу СБРФР или организации, в чей список попадет, юр. Лицо не может быть никем из п. 2.4.
С другой стороны, при той формулировке, которая указана в п. 1.1, есть сомнения насколько распространяется оно на отношения с нашими инсайдерами по п. 5 ст. 4.
Например, Аудитор – включен в наш список инсайдеров. Если считать, что Аудитор обязан направлять уведомления – то тогда только по запросу (аналогично не может быть никем по п. 2.4).
При этом, по сути Аудитор имеет доступ к существенным условиям договоров ДУ. При включении его в список Инсайдеров, что должно может быть указано в графе о финансовом инструменте в Уведомлении о включении в список Инсайдеров, в отношении которого должны направляться уведомления об операциях?
Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #17 от 04.10.2013 10:55
Добрый день. А мне вот что не совсем понятно.
Уведомление должно содержать, в частности:
5) финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров организации, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона, - в случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации
Это, вот к примеру, что указывать то конкретно, для профучастника? Какие мысли?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #18 от 04.10.2013 12:17
Цитата:
Уведомление должно содержать, в частности:5) финансовый инструмент, иностранную валюту или товар, в отношении которых лицо, включенное в список инсайдеров организации, должно направлять уведомления о совершенных им операциях в соответствии со статьей 10 Закона, - в случае если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организацииЭто, вот к примеру, что указывать то конкретно, для профучастника? Какие мысли?
Финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, финансовые инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) финансовые инструменты, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.
Это пункт 2 224-ФЗ. Конкретизировать, я считаю, у нас возможности нет.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #19 от 07.10.2013 11:13
у меня вопрос по п. 5) Уведомления (в отношении Организации):
5) категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную (предусмотренные) статьей 4 Закона, к которой (которым) относится организация (в отношении каждой категории указывается номер пункта статьи 4 Закона и описание категории в соответствии с Законом).
я правильно понимаю, для профика мы выбираем п.4 ФЗ?
4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #20 от 07.10.2013 13:49
Цитата:
я правильно понимаю, для профика мы выбираем п.4 ФЗ?
п.5Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
