-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Приказ № 13-51/пз-н
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #21 от 07.10.2013 18:05 
Цитата:
2.6. Уведомление о включении лица в список инсайдеров организации должно также содержать информационное сообщение о требованиях Закона в отношении инсайдеров организации.
Этого достаточно))?
Обращаем Ваше внимание, что с момента внесения лица в список инсайдеров Организации в отношении данного лица, как инсайдера, вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон), определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на такое лицо возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона.*Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #22 от 08.10.2013 16:50
Цитата:
я правильно понимаю, для профика мы выбираем п.4 ФЗ?
п.5
а почему. п.5., речь же идет, непосредственно об организации, т.е. профучастнике?
2.5. Уведомление организации должно содержать следующие сведения:
2.5.1. в отношении организации:
5) категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную (предусмотренные) статьей 4 Закона, к которой (которым) относится организация (в отношении каждой категории указывается номер пункта статьи 4 Закона и описание категории в соответствии с Законом)
по моему, все же п.4
4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;,
а не:
5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;
я ошибаюсь?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #23 от 08.10.2013 17:36
Цитата:
а почему. п.5., речь же идет, непосредственно об организации, т.е. профучастнике?2.5. Уведомление организации должно содержать следующие сведения:2.5.1. в отношении организации:5) категорию (категории) инсайдеров, предусмотренную (предусмотренные) статьей 4 Закона, к которой (которым) относится организация (в отношении каждой категории указывается номер пункта статьи 4 Закона и описание категории в соответствии с Законом)по моему, все же п.44) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов;, а не:5) лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;я ошибаюсь?
Пункт 2 статьи 9 224-фз: В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 настоящего Федерального закона, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 настоящего Федерального закона.
Вы -лицо, указанное в п.4, включаете в список другого профика, кот имеет доступ к вашей инсайдерской информации по п.5 на основании договора. Короче говоря, по пункту 4 - он инсайдер в силу закона, его и признавать таковым не надо, а вот по пункту 5 он ВАШ инсайдер, т.к. у вас с ним заключен договор+есть доступ.
P.S.: есть инф, письмо, где указано, что профики в список не включаются. Правда я пока не тороплюсь таких лиц из списка исключать, но вообще, если кто-то до этого не включал, вроде бы как официальная отмазка есть.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #24 от 09.10.2013 09:49
Мне тоже не совсем понятно.
referens, поясни пожта, нам не совсем понимающим)).
Попробуем разобраться на примере.
1) Уведомляем ООО ″Ромашка″ аудитора.
номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона выбираем п.5 ст.4 (на основании заключенных договоров).
2) Уведомляем Иванова А.И. брокера
номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона выбираем п.13 ст.4.
3) Теперь вопрос в отношении организации (я же правильно понимаю, организации-профучастника, которая уведомляет своих инсайдеров?):
referens, твое мнение, что здесь должны прописать..
номер пункта (номера пунктов) статьи 4 Закона выбираем п.5 ст.4 (на основании заключенных договоров).
Каких договоров, почему не п.4 (4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов) ?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #25 от 09.10.2013 10:07
У меня такой вопрос, личные кабинеты на бирже для предоставления списков инсайдеров нам ведь теперь не нужны?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #26 от 09.10.2013 10:39
Еще раз:
Пункт 1 статьи 9 224-фз гласит: Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны: вести список инсайдеров и уведомлять лиц, включенных/исключенных из этого списка. Эти лица - первичные инсайдеры.
Пункт 2 статьи 9 224-фз гласит: В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 настоящего Федерального закона, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 настоящего Федерального закона. Соответственно вы - инсайдер по п.4 и в ваш список попадают только лица из п-в 5, 7, 11,12, 13 статьи 4. Остановимся на пункте 5: аудиторы, профики, оценщики, кредитные, страховщики и иные лица, имеющие доступ к вашей инсайдерской инфе. Так вот, когда вы включаете профика в свой список, вы его включаете потому что он имеет доступ к ВАШЕЙ инсайдерской инфе (см. формулировку п. 5: ″лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи ( мои примечания:вы -пункт 4), на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами″.
Пункт 4 же говорит об отнесении профика к инсайдерам при условии, что этот профик осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, И ПОЛУЧИЛ ИНСАЙДЕРСКУЮ ИНФУ ОТ КЛИЕНТОВ.
Цепочка получается такая: пункт 4 - вы - первичный инсайдер-профик, получающий инсайд от своего клиента, далее вы передаете этот инсайд своему контрагенту-профику на основании договора - это вторичный инсайдер-профик для вас (пункт 5), далее этот вторичный профик обязан в свой список инсайдеров включать лиц по п 7 и 13 статьи 4 (члены совета директоров, директор, сотрудники). В свою очередь, ваш вторичный инсайдер-профик для кого-то из своих контрагентов является первичным инсайдером, и цепочка повторяется снова. Получается, что в силу пункта 4 мы обязаны вести список инсадеров с включением туда лиц из п. 5, 7, 11,12, 13, а в силу пункта 5 мы попадаем в чужие списки инсайдеров и обязаны уже вести сокращенный список инсайдеров, включая туда лиц из п. 7 и13 (но естественно, что все профики так или иначе уже являются первичными инсайдерами для других лиц и по полной пргорамме формируют список, зато это актуально для иных лиц, типа аудиторов, страховщиков, оценщиков).Цитата:
Каких договоров, почему не п.4 (4) профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов) ?
Если у вас субброкерская схема, то между вами и другим брокером есть договор, на основании которого вы передаете ему инсайд. Так вот в силу пункта 4 он инсайдер для лиц, которым он передает инсайд, полученный им от своих клиентов, но ваших отношениях он получаетдоступ к вашей инсайдерской инфе, полученной вами от ваших (не от его клиентов) на основании заключенного с вами договора, для вас он становится инсайдером по п. 5.
Сложность в том, что один и тот же инсайдер может являться для разных лиц либо первичным инсайдером (п.4), либо вторичным (п.5).Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #27 от 09.10.2013 10:42
У меня такой вопрос, личные кабинеты на бирже для предоставления списков инсайдеров нам ведь теперь не нужны?
хороший вопрос. как я понимаю, теоретически, по запросу биржи, можно отправить и через него
2.6. указание не менее чем на два альтернативных способа передачи списка инсайдеров организатору торговли.
При этом в качестве одного из альтернативных способов передачи списка инсайдеров организатору торговли, предусмотренных пунктом 2.2.6 настоящего положения, должно быть указано направление почтовой связью (заказным письмом с уведомлением о его вручении) списка инсайдеров на бумажном носителе и (или) на электронном носителе, содержащем текст списка инсайдеров организации в формате DBF (Data Base Format), XLS или XLSX. Если в письменном требовании (запросе) предусмотрена возможность направления списка инсайдеров на электронном носителе, организация вправе самостоятельно выбрать один из указанных выше в настоящем пункте форматов, в котором направляется список инсайдеров.
это к бирже вопросИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #28 от 09.10.2013 11:05
Цитата:
Так вот, когда вы включаете профика в свой список, вы его включаете потому что он имеет доступ к ВАШЕЙ инсайдерской инфе (см. формулировку п. 5: ″лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4 настоящей статьи ( мои примечания:вы -пункт 4), на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами″.
referens, дык письмо же было давным давно, у нас ссылаясь на это письмо, все брокера по субброкерке давно исключили себя из наших списков. Мы профиков по субброкерке в списки не включаем. В списках только аудиторы, члены СД и сотрудники.
У меня вопрос был практическим. Уволится Иванов И.А., я буду составлять Уведомление. В отношении организации какой пункт Закона 224-ФЗ выбрать. Но, похоже еще больше запуталась(((referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #29 от 09.10.2013 11:23
Цитата:
referens, дык письмо же было давным давно, у нас ссылаясь на это письмо, все брокера по субброкерке давно исключили себя из наших списков. Мы профиков по субброкерке в списки не включаем. В списках только аудиторы, члены СД и сотрудники.
Согласна, но формулировки этого письма вызывают у меня ряд сомнений, поэтому я не тороплюсь исключать субброкеров, тем более, когда клиент подает заявку через субброкера, то вышестоящий брокер видит разбивку заявок по клиентам. Скажем так, практики проверок пока нет, точка зрения недостаточно прозрачная, а те информационные письма, которые в свое время наплодило ФСФР зачастую противоречат друг другу.
Что касается уведомления, не совсем поняла вопрос, вы исключаете из списка организацию? Тогда берете формулировки из п. 2.9 приказа 13-51/пз-н.Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #30 от 09.10.2013 11:34
Получается, что в силу пункта 4 мы обязаны вести список инсадеров с включением туда лиц из п. 5, 7, 11,12, 13, а в силу пункта 5 мы попадаем в чужие списки инсайдеров
согласен.
ну тогда именно п.4 определяет наши взаимоотношения с лицами из пп. 5, 7, 11,12, 13, а именно им мы и шлем уведомления.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
