-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #1 от 02.10.2013 13:02 
Перейти >>
Хочется все-таки разобраться, кто, кого, как и о чем должен теперь уведомлять.
Организация – профик, имеет инсайдеров, при этом сама в чей либо список инсайдеров не включена. ИИ – только существенные условия договоров ДУ.
Итак, согласно п. 1.1 положения – оно распространяется на профика только по п. 5. ст. 4. Получается, что если профик не включен ни в чей список инсайдеров, то никого ни о чем не уведомляет, а если станет инсайдером – тогда только по запросу СБРФР или организации, в чей список попадет, юр. Лицо не может быть никем из п. 2.4.
С другой стороны, при той формулировке, которая указана в п. 1.1, есть сомнения насколько распространяется оно на отношения с нашими инсайдерами по п. 5 ст. 4.
Например, Аудитор – включен в наш список инсайдеров. Если считать, что Аудитор обязан направлять уведомления – то тогда только по запросу (аналогично не может быть никем по п. 2.4).
При этом, по сути Аудитор имеет доступ к существенным условиям договоров ДУ. При включении его в список Инсайдеров, что должно может быть указано в графе о финансовом инструменте в Уведомлении о включении в список Инсайдеров, в отношении которого должны направляться уведомления об операциях?
olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #2 от 19.03.2014 17:29
Перейти >>
Цитата:
Если кто-нибудь отправляет, то как - на бумаге или в электронном виде через анкету тоже? Не нашел такого бланка уведомлений от УК.
Раньше не отправляли, но после аналогичного звонка и консультации с коллегами из других УК решили, что отправлять будем. По информации от СБ - формы установленной нет, эл. форма отсутствует, отправлять следует в бумажном виде.olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #3 от 08.04.2014 12:58
Перейти >>
Elpes, не могли бы Вы прислать первоначальный список документов.
Буду очень благодарна)
olgattss@yandex.ru
olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #4 от 23.04.2014 21:43
Перейти >>
Добрый день! Может ли главный бухгалтер УК ДУ ПИФ, имея 1.0 и 5.0, заполнять 1100 (назначаем приказом ответственным за заполнение), и при этом через год считаться ″СПЕЦИАЛИСТОМ″ (по п.3 приложения 1 10-4/пз-н), имеющим опыт, необходимый для должности Контролера?olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #5 от 06.03.2015 21:14
Перейти >>
Ищем контролера в УК (Санкт-Петербург), аттестаты 1.0 и 5.0
подробности olgattss@yandex.ruolgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #6 от 29.04.2015 19:11
Перейти >>
Цитата:
на основании п. 4, ст. 10.1. 39-ФЗ Уведомление об освобождении - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения (в бумажном виде).на основании п.5, ст. 10.1. Уведомление об избрании - в течение 3 дней со дня принятия решения (в бумажном виде).на основании п. 2.14. 10-49/пз-н в электронном виде заполняете в программе 2.16.3 и прикрепляете сопутствующие документы.
Как-то не совсем логично направлять уведомление об одном и том же факте для одного и того же контролирующего подразделения ЦБ и в бумажном виде и в электронном. В 39-ФЗ речь идет именно о профиках и 10-49 тоже касается только профиков, да конечно в 39-ФЗ срок отличен (всего 3 дня) от срока, предусмотренного лицензионными требованиями, но зря что ли программу анкету дорабатывали и инф. письмо было о не предоставлении в бумажном виде? В прошлом году отправляли только 1 уведомление в котором прописывали и ссылки на 10-49 и на 39-ФЗ, прикладывая необходимые документы, никаких замечаний на эту тему не было.
Конечно не совсем ясно, что делать с уведомлением о прекращении полномочий в случае, если совет избирается в том же составе, по сути полномочия то не прерывались, вот если бы кто-то из членов совета заново не был избран - тогда данное уведомление было бы уместным.
И нестыковка по срокам - уведомление об освобождении членов СД должно направляться в трехдневный срок (п. 5 ст. 10.1 39-ФЗ), в однодневный срок (п. 4 ст. 10.1 39-ФЗ) - на мой взгляд, в случае, если член СД перестает соответствовать требованиям.
olgattss
Рег.: 20.03.2012
Сообщений: 7
Сообщ. #7 от 29.04.2015 19:36
Перейти >>
И к тому же от 09.04.15 была размещена информация ЦБ ″Вопросы и ответы по новым формам отчетности ПУ РЦБ″ в котором говорится (косвенное свидетельство того, что уведомление о СД по 39-ФЗ и 10-49 должны направляться в эл. виде)
Вопрос: согласно п. 3 ст 10.1 39-ФЗ ПУ РЦБ обязан в письменной форме уведомить фед. орган исп. власти по РЦБ обо всех предполагаемых назначениях на должности: лица, осуществляющего функции ЕИО, ......и пр., остается ли необходимость в направлении указанных уведомлений? В какой форме указанные уведомления представляются в ЦБ?
Ответ: В соответствии с пунктом Уведомления об избрании (назначении) лица, осуществляющего функции ЕИО, рук-ля службы внутр. контроля, контролера.....и т.п., предусмотренные ст. 10.1 39-ФЗ, направляются в Банк России как самостоятельные формы. Формы уведомлений о назначении на должность ЕИО и/или контролера лицензиата и об избрании члена (ов) совета директоров 9наблюдательного совета) и члена (ов) коллегиального исполнительного органа профессионального участника РЦБ будут сохранены в Программе-анкете подготовки электронных документов для возможности представления в ЦБ.
