-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #291 от 08.08.2013 11:01 
Центральный банк не является таковым:Цитата:
″федеральный исполнительный орган″?
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #292 от 08.08.2013 11:04
Как мне кажется, те документы, которые разрабатывались непосредственно в связи с требованиями федер.законов, надо переделывать до 01.09.2013. А те, которые разрабатывались на основании норм.прав.актов ФСФР - по мере выхода новых нормативных актов уже Банка России.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #293 от 08.08.2013 11:40
Коллеги, не могли бы вы прокомментировать п. 2.11 приказа 59 Росфинмониторинга от 17.02.2011:
″При получении от клиента информации (документов), подтверждающей (подтверждающих) изменение сведений, устанавливаемых в целях идентификации, организации следует в день их получения внести соответствующие изменения в анкету клиента либо зафиксировать иным способом, установленным организацией в правилах внутреннего контроля.″
Правильно ли я понимаю, что в случае, к примеру, смены адреса ЮЛ, мне не надо обновлять анкету (если срок для обновления не наступил), а просто проставить какие-либо надписи об этом на старой, но еще действующей анкете, либо приложить к комплекту доков подтверждающие доки - как предусмотрю в правилах? Кто как делает обычно?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #294 от 08.08.2013 13:36
Цитата:
Кто как делает обычно?
Вносим изменения в анкету клиента, обновляем текущей датой, когда клиент предоставил документы.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #295 от 08.08.2013 14:44
Цитата:
Вносим изменения в анкету клиента, обновляем текущей датой, когда клиент предоставил документы.
То есть, клиент не подписывает анкету, подписывает сотрудник, который обработал доки?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #296 от 08.08.2013 15:24
Цитата:
То есть, клиент не подписывает анкету, подписывает сотрудник, который обработал доки?
У нас подписывает клиент. Схема, аналогичная той, которую описал Evolution.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #297 от 08.08.2013 16:30
Цитата:
Правильно ли я понимаю, что в случае, к примеру, смены адреса ЮЛ, мне не надо обновлять анкету (если срок для обновления не наступил), а просто проставить какие-либо надписи об этом на старой, но еще действующей анкете, либо приложить к комплекту доков подтверждающие доки - как предусмотрю в правилах? Кто как делает обычно?
Мы при любых изменениях анкетных данных обновляем анкету и подписываем у клиента. Соответственно, срок очередного обновления ″отодвигается″ (начинаем отсчитывать т даты новой анкеты).Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #298 от 08.08.2013 17:20
Цитата:
То есть, клиент не подписывает анкету, подписывает сотрудник, который обработал доки?
у нас 2 анкеты, одна - приложение к договору ду или брокерке - их подписывает клиент, внося изменения; анкету по легализации - подписывает сотрудник заполнивший анкету.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #299 от 08.08.2013 17:30
Цитата:
Как мне кажется, те документы, которые разрабатывались непосредственно в связи с требованиями федер.законов, надо переделывать до 01.09.2013. А те, которые разрабатывались на основании норм.прав.актов ФСФР - по мере выхода новых нормативных актов уже Банка России.
я не совсем понимаю, что именно мы меняем - в тексте название фсфр?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #300 от 08.08.2013 17:38
Цитата:
я не совсем понимаю, что именно мы меняем - в тексте название фсфр?
Ну если кроме названия ФСФР менять нечего, тут посоветовали издать приказ по компании о том, что во всех внутренних документах считать что после 1 сентября ФСФР читается как ЦБ РФ. Думаю, так и поступить.
А если к тому времени что-то в нормативке изменится и нужно будет в ПВК что-то реально менять, то и ФСФР тогда заменим.
Я почему беспокоюсь - г-жа Энгель на семинаре говорила, что, к примеру, если наши ПВК содержат список нормативных документов и там упомянут 06-29/пз-н, а ко времени проверки уже действует 12-32/пз-н, то мы обязаны в ПВК и в остальных внутренних документах поправить, иначе они считают это нарушением требования о соответствии внутренних документов профика законодательству о рцб.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
