-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Глубина бенефициара
Правила форума AM
Рег.: 07.08.2013
Сообщений: 5
Сообщ. #51 от 09.08.2013 12:22 
Цитата:
Без копии паспорта вы идентификацию провести не сможете, вам же его по данным ФМС проверить надо
Я так понимаю мы не копии паспортов должны запрашивать а оригинал, т.к. копии паспортов не заверяют.
Поэтому не совсем понятно как нам получить оригинал паспорта бенефициара, чтобы с него копию снять.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #52 от 09.08.2013 14:18
Можно запрашивать нотариальную копию паспорта. Оригинал получить - ну это совсем как-то фантастически получается, да и лишнее, по-моему. К тому же в организации должны приниматься обоснованные и доступные меры. Запросить запросили, но клиент обязан предоставить информацию, но не сказано в каком именно виде.
Взять к примеру анкету ММВБ по бенефициару, которую мы заполнили и отправили. Она содержала вопросы по реквизитам паспорта, но скан или копию паспорта у нас никто не запрашивал.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #53 от 09.08.2013 14:54
Ну это логично, требования же указаны по отношению к физлицам, а бенефициар - всегда ФЛЦитата:
Нужно ли проверять бенефициара на принадлежность к ИПДЛ и ДЛ?
Такого требования, во всяком случае, нет.
Обязанность проверять есть в отношении физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание. А бенефициар, хоть и физ лицо, но отношение имеющее к клиенту - юр лицу.
Бенефициара установить еще нужно. Зачем усложнять себе жизнь, проверяя еще и его принадлежность?
AM
Рег.: 07.08.2013
Сообщений: 5
Сообщ. #54 от 09.08.2013 14:58
Цитата:
Можно запрашивать нотариальную копию паспорта.
К сожалению нотариусы не заверяют паспорта.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #55 от 09.08.2013 15:18
Давно ли?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #56 от 09.08.2013 15:21
Нотариусы не заверяют копии с копии (паспорта). А если человек сам приходит с паспортом и его копией и просит заверить, они обязаны это делать в соответствии с Основами.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #57 от 09.08.2013 15:25
Цитата:
Цитата:
Можно запрашивать нотариальную копию паспорта.
К сожалению нотариусы не заверяют паспорта.
Мы просим копию, заверенную клиентом.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #58 от 09.08.2013 15:29
Интересно, а если клиент предоставил анкету на бенефициара, а копию паспорта не смог, ну фиг знает, где это лицо, идентификация считается проведенной, каков должен быть наш порядок действий? Запросы в миграционную службу слать? Боюсь не ответят.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #59 от 09.08.2013 15:40
Будем считать, что приняли допустимые меры по идентификации. Запросили, клиент не предоставил. Прав на получение в УФМС таких сведений у всех подряд нет.
На сайте налоговой можно проверить есть ли ИНН у физ лица (сервис: Узнай ИНН). Косвенно можно проверить лицо.AM
Рег.: 07.08.2013
Сообщений: 5
Сообщ. #60 от 09.08.2013 16:26
Прописываете ли вы в правилах, что запрашиваете паспорт по бенефициару?
И в каком виде (копия заверенная, просто копия или оригинал)?
Можно ссылку на проверку наличия ИНН?
Спасибо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
