-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #251 от 23.07.2013 16:05 
Цитата:
коллеги, а относительно представителя/выгодоприобретателя устанавливаете его принадледность в ИПДЛ? в законе вроде такого нет...
определение принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу <*>;
--------------------------------
<*> Проводится в отношении физических лиц.
Прописано в 59 Приказе ФСФМLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #252 от 24.07.2013 11:25
точно! спс
тогда туда и бенефициаров по логике надо относитьtoutbienn
Рег.: 29.01.2013
Сообщений: 7
Сообщ. #253 от 24.07.2013 17:03
Коллеги, переизбрание СД уже обсуждалась, а вот вопрос насчет изменения состава участников ООО - профика, уведомлять ФСФР об изменении долей? и если новый участник - нерезидент? В какой форме и в какие сроки?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #254 от 24.07.2013 17:54
вроде нет
это в справке о структуре собственности отразитсяEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #255 от 25.07.2013 10:36
обратите внимание на сайте ФСФР появилось информационное письмо по 134 ФЗ http://www.ffms.ru/ru/legislation/letters/index.php?id_3=9221&year_3=2013&month_3=7Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #256 от 25.07.2013 10:51
ФРАЗА ″Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предоставлении Уведомления вправе также предоставить документы, подтверждающие факт отсутствия у кандидата на должность административного наказания в виде дисквалификации, а также неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.″ т.е. все таки ВПРАВЕ - но не обязаны предоставлять эти справкиEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #257 от 25.07.2013 10:52
не понятна фраза ″Согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность действует в течение шести месяцев с момента направления уведомления о таком согласии.″Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #258 от 25.07.2013 12:02
Цитата:
не понятна фраза ″Согласие на избрание (назначение) соответствующего кандидата на должность действует в течение шести месяцев с момента направления уведомления о таком согласии.″
если ФСФР дала согласие, то в течение 6 месяцев можно принять на работу согласованного сотрудника.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #259 от 25.07.2013 15:50
А вы тут обсуждаете, я в другой ветке отписалась. А легалке не было разъяснения с чем кушать этих бенефициаров))Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #260 от 25.07.2013 17:09
я про структурное подразделение совсем не поняла(((
если у меня брокерская и дилерская деятельность, то должен быть руководитель подразделения???Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
