-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #1 от 22.07.2013 15:23 
Перейти >>
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, отслеживает ли кто-нибудь внесение клиентом в кассу организации - профессионального участника рынка ценных бумаг единовременно или по частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600000 рублей?
Если да, то каким образом вы суммируете суммы, за какой период времени?
profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #2 от 23.07.2013 10:29
Перейти >>
А если прописать период, например в течение одного банковского дня?profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #3 от 23.07.2013 12:00
Перейти >>
Цитата:
не прокатит
надо информационное письмо поискать, там что-то подобное было, но на сколько я помню, касалось недвижки
А можно, если вас не затруднит, реквизиты письма.
Абсурдно, на мой взгляд, получается, если клиент за 10-15 лет договорных отношений время от времени вносил какие-то суммы в кассу, и вот день Х - итоговая сумма превысила 600 тыс., и мы об этом сообщаем. Временной промежуток должен быть каким-то более узким.
profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #4 от 23.07.2013 12:59
Перейти >>
спасибоprofik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #5 от 23.07.2013 13:41
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, правильно ли я понимаю, что с 1 июля 2013 г. информация по операциям должна передаваться в электронном виде через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга и подписанной усиленной квалифицированной ЭЦП (для профика - не кредитной организации)?
Если у организации была АРМ организация, через которую до 01 июля осуществлялась отправка сообщений по операциям, то можно через нее же продолжать отправлять с использованием старых ключей (либо до конца срока действия ключа, выданного Росфинмониторингом, либо до 31.12.2013 г., смотря что наступает раньше).
В письме Росфинмониторинга, по-моему, все описано: http://www.fedsfm.ru/news/621profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #6 от 23.07.2013 16:05
Перейти >>
Цитата:
коллеги, а относительно представителя/выгодоприобретателя устанавливаете его принадледность в ИПДЛ? в законе вроде такого нет...
определение принадлежности клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя к иностранному публичному должностному лицу <*>;
--------------------------------
<*> Проводится в отношении физических лиц.
Прописано в 59 Приказе ФСФМprofik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #7 от 16.08.2013 16:17
Перейти >>
Цитата:
И интересно, продолжит ли работу ″Личный кабинет″ на сайте ФСФР?
Ни у кого нет никакой информации?
мне кажется, что пока все через сайт ФСФР
http://cbr.ru/sbrfr/profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #8 от 29.10.2013 16:29
Перейти >>
Цитата:
если сотрудник прошел обучение целевой инструктаж в марте 2013 года.
″Не реже раз в в три года″ и если ″год календарный″, следующее повышение уровня знаний д.б. в марте 2016 года?
А мне кажется, что имеется в виду календарный год с первого января по 31 декабря текущего года, и следовательно, следующее обучение должно быть проведено не позднее 31.12.2016 года.profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #9 от 29.10.2013 18:04
Перейти >>
Цитата:
Хорошо, пойдем обратным путем. СДЛ обучился, прошел ЦИ - 31 декабря 2012 года. Он 01.01.2013 должен повышаться уже))? Это ж моразм
У него точно так же до 31.12.2013 г. есть время повышаться.profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #10 от 08.12.2014 14:42
Перейти >>
Цитата:
но не понимаю - где сотрудник без диплома юриста/экономиста может получить опыт в сфере ПОД/ФТ
Опыт засчитывается, если сотрудник без диплома юриста/экономиста работает (работал) в проф. участнике, соблюдающем требования ПОД/ФТ, а также проходит обучение в целях ПОД/ФТ.
