-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #751 от 19.06.2014 17:27 
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Ирина ФКО, и мне пожта fishelena@mail.ru
Спасибоfishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #752 от 19.06.2014 17:28
Ну что коллеги, судя из ответа ФСФМ на запрос НАУФОР организации обязаны отчитываться только в случае наличия среди клиентов тех, в отношении которых необходимо принимать меры: ″ (...) При этом из пп ″г″ п. 3 Положения следует, что у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, а также индивидуального предпринимателя обязанность по направлению в уполномоченный орган информации возникает в случае выявления соответствующих лиц в числе субъекта Закона (...)″.
Отправила ответ тем, кто просил.
N.Prof*, и мне пожта , если возможно отправьте, fishelena@mail.ru
СпасибоEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #753 от 26.06.2014 11:21
Коллеги, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? у меня, наверное, он скопирован из Правил ПОД/ФТ НАУФОР, вопрос насколько это требование актуально?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #754 от 27.06.2014 09:38
Постановление №577 от 21.06.2014 – внесение изменений в Постановление №667 от 30.06.2012 http://115fz.ru/postanovlenie-577-ot-21062014-pravila-podft/AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #755 от 27.06.2014 11:21
Цитата:
Коллеги, а у вас в квалификационных требованиях к СДЛ есть пункт: отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти ? он в обще нужен? у меня, наверное, он скопирован из Правил ПОД/ФТ НАУФОР, вопрос насколько это требование актуально?
У меня нет такого. Насколько я знаю, такого требования к СДЛ никогда не было, только к Контролеру.
Но если у вас в ПВК такое прописано, надо бы справочку иметь.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #756 от 02.07.2014 17:12 
Брокерам упрощают процедуру идентификации клиентов
02.07.2014 08:19
Процедура идентификации клиентов брокерских и управляющих компаний будет упрощена — вчера Госдума во втором чтении приняла соответствующие поправки к законодательству. Но вместо долгожданной возможности полностью дистанционно заключать договоры с клиентами брокерам предлагают работать через банки.
Подробнее: http://bankir.ru/novosti/s/brokeram-uproshchayut-protseduru-identifikatsii-klientov-10080143/#ixzz36 Jg27djH
http://bankir.ru/novosti/s/brokeram-uproshchayut-protseduru-identifikatsii-klientov-10080143/N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #757 от 03.07.2014 09:40
Принят закон, касающийся иностранных клиентов http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_164843/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=bodyAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #758 от 03.07.2014 10:03
Цитата:
Принят закон, касающийся иностранных клиентов http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_164843/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body
Хм...опять новый внутренний документ сочинять(
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #759 от 03.07.2014 10:12
Цитата:
Принят закон, касающийся иностранных клиентов http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_164843/#utm_campaign=fd&utm_source=consultant&utm_med ium=email&utm_content=body
что то не совсем понятно как что и к чему, это что то по типу ФАТКА?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #760 от 03.07.2014 11:15
Цитата:
что то не совсем понятно как что и к чему, это что то по типу ФАТКА?
Не потипу, а именно под ФАТКА и сделано.
У нас, например, нет счетов в США и мы в ФАТКе не регистрировались, я надеялась, что можно не беспокоиться.
Однако, насколько я поняла п. 3 ст. 2 173-ФЗ, вне зависимости от того, зарегистрированы ли мы в каком либо иностранном налоговом органе с целью предоставления информации, или нет, некий внутренний документ, описывающий критерии отнесения клиента к категории иностранных налогоплательщиков и способы получения от него информации, у нас должен быть разработан и опубликован на сайте(
А вот когда мы в каком либо иностранном налоговом органе с целью передачи информации зарегиструемся, мы об этом обязаны будем сообщить в ЦБ.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
