-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4231 от 05.12.2016 10:17 
Цитата:
Доводы:
У нас есть реестр государств, в отношении которых применяются спецэкономические меры. Отвечает за этот реестр СДЛ. Сотрудники, в случае необходимости, обращаются к данному реестру.
Недостаточно для ответа на замечание?Цитата:
Довод прокуратуры я тоже видел на днях в виде протокола об административном правонарушении в т.ч. по этому Указу.
Позволю себе задать несколько вопросов:
1. У компании - ответчика тоже был реестр государств, в отношении которых применяются меры? И невзирая на это нарушение было вменено?
2. У компании - ответчика было только это нарушение или там был ″букет″ к которому ″до кучи″ приписали отсутствие обучение по Указу Президента?
прицепиться к чему-то всегда можно... Я пока остаюсь при своей позиции. Может напрасно )))Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #4232 от 05.12.2016 22:29
На днях наконец-то получил письмо местного ЦБ на мой дааааавний запрос. Со слов - основано на ответе из центрального аппарата.
Если вкратце, то ″В целях исключения рисков невыполнения зак-ва РЕКОМЕНДУЕМ НФО включать Указы Президента о мерах по выполнению резолюций СБ ООО в Программу подготовки и обучения сотрудников по ПОД/ФТ.″
Вот так вот закручено...
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4233 от 06.12.2016 01:18
Цитата:
Я пока остаюсь при своей позиции. Может напрасно )))
Напрасно, ох напрасно. ))) И сегодня многие коллеги могли это увидеть, получив аж целое Постановление о возбуждении дела.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4234 от 06.12.2016 01:21
Цитата:
там был ″букет″ к которому ″до кучи″ приписали отсутствие обучение по Указу Президента
там был целый букет. В моей практике были случаи, когда и за один документ, по которому не провели инструктаж, составляли протокол и привлекали. Кто слушал мои лекции - это историю хорошо знает.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4235 от 06.12.2016 01:21
Цитата:
У компании - ответчика тоже был реестр государств, в отношении которых применяются меры? И невзирая на это нарушение было вменено?
Какой там реестр государств, что Вы! Компания и не слышала о таких вещах никогда )))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4236 от 06.12.2016 01:26
Цитата:
Кто мой емэйл знает, пишите, пришлю посмотреть. ))
http://www.smyslovy.ru/contact.html - здесь указана моя почта. Скан постановления прокурора вышлю всем желающим и сомневающимся по инструктажам.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4237 от 06.12.2016 01:28
Цитата:
Павел Смыслов, что вы думаете по моему посту #4228?
Ирина, раз ООН отменил меры в отношении указанных Вами государств, а Президент отменил свои указы, так и нам нужно принять меры по исключению этих государств.
Ирина Гребнева
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 12
Сообщ. #4238 от 06.12.2016 08:07
Цитата:
Ирина, раз ООН отменил меры в отношении указанных Вами государств, а Президент отменил свои указы, так и нам нужно принять меры по исключению этих государств.
Относительно ЛИБЕРИИ правильно размышляю или нет?
1. УБИРАЕМ из списка ″В отношении иностранного государства (территории) применяются международные санкции, одобренные Российской Федерацией″.
2. УБИРАЕМ из списка ″В отношении иностранного государства (территории) применяются специальные экономические меры в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2006 г. №281-ФЗ «О специальных экономических мерах»″.
3. ОСТАВЛЯЕМ в списке ″Государство (территория) отнесено (отнесена) к территориям, предоставляющим льготный налоговый режим и (или) не предусматривающим раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорные зоны)″.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4239 от 06.12.2016 11:05
Цитата:
ОСТАВЛЯЕМ в списке ″Государство (территория) отнесено (отнесена) к территориям, предоставляющим льготный налоговый режим и (или) не предусматривающим раскрытие и предоставление информации при проведении финансовых операций (оффшорные зоны)″.
Ага, основание - Приказ Минфина России от 13.11.2007 N 108нАлена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #4240 от 06.12.2016 11:53
Здравствуйте!
В продолжение диалога хотела бы уточнить, вот пробел у меня в этой части.
Какие собственно ″Списки стран″ мы должны иметь?
Я для себя вижу в 445-П в Приложении 2, п. 2, набор факторов (их шесть), они отражены в наших ПВК в рисковой программе, эти факторы и используются в качестве оснований для включения того или иного государства в Список/списки?
Делитесь опытом, пожалуйста, некий список у нас есть, но нет четкого понимания:
1) список один или несколько?
2) основания для включения страны?
3) какие источники использовать?
4) какие иные нпа имеются по этой теме?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
