-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4131 от 21.11.2016 18:01 
Цитата:
У нас фамильный перечень. С указанием должностей. Это ведь перечень СОТРУДНИКОВ, а не перечень должностей...
Соответственно, в перечне только те, кто работает. В случае приема/увольнения - делаем поправки к перечню.
PS и спасибо за вопрос - я как раз забыла включить в Перечень нового сотрудника)
Спасибо, Контролер ИК!Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4132 от 21.11.2016 18:44
Цитата:
Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников.
Мы всегда вели по должностям.
Хотелось бы узнать, как у вас?
Я сделала так: в Программе обучения не прописывала должности, фио, а просто ссылаюсь, что перечень сотрудников составлен в соответствии с такими-то пунктами 3471 и что перечень работников утверждается Приказом ГД. Тем самым, нет необходимости меня программу обучения в связи с вводом новой должности или наоборот. У нас это часто бывает.
В самом Приказе есть лист ознакомления, где сотрудники оставляют автограф в знак того, что они в курсе и претензий не имею :)
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4133 от 22.11.2016 10:20
Добрый день!
раз уж вопрос зашел об обучения,кто как выполняет:
″Не реже одного раза в год анализирует и ,при необходимости, вносит изменения в программу подготовки и обучения работников″
У нас есть сама программа разработанная мартом 2015 г. по 3471 У и 445-П + перечень людей утвержденный приказом ЕИО (с фамилиями тех людей, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ там нет сроков и т.д так это все прописано в Программе обучения кто раз в год повышает квалификацию,кто раз в два года и про другие обучения естественно).
Вопрос в следующем какое изменение нужно внести в прогу обучения,чтобы выполнить ″не реже одного раза в год″.
+ у нас в 2013,14,15 был план-график обучения в 2016 г. не хочу я делать никакой план-график т.к. такого требования нет.
Хочу в изменениях ПВК 2016 январь исключить текст про составление план-графика.
Ничего не нарушаю?ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4134 от 22.11.2016 10:41
Цитата:
Цитата:
Здравствуйте!
Вопрос по обучению (повышение уровня)
Нужно ли человеку находящемуся в подразделении по ПОД/ФТ обучаться каждый год?
Каждый год у нас повышает знание Исполнительный директор и спец.по ПОД/ФТ т.к. при отсутствии спеца по ПОД/ФТ его заменяет Исполнит.дир., т.е. человек находящийся в подразделении(спец.ПОД/ФТ + доп.чел) не заменяет спеца.по ПОД/ФТ и не обучается каждый год (повышение ур-ня знаний).
Верно же?
Вы же не малое и не микропредприятие? Каждый год.
Павел для НПФ интересует информация.Про ответственного сотрудника ясно раз в год , +ЕИО тоже на всякий случай раз в год на семинары ходит.
Остальные попадают под
Иные сотрудники некредитных финансовых организаций, включенные в Перечень, проходят повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже одного раза в два календарных года.
Про буха,контролера и сис админа-ясно 1 раз в 2 года.
А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года?ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15
Сообщ. #4135 от 22.11.2016 13:03
Цитата:
А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года?
1 раз в 2 годаКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4136 от 22.11.2016 13:08
ЦБ не указал ни одного вида документов, которые могут быть использованы НФО для определения деловой репутации клиента-физического лица. Как вы думаете, почему?
Извлечение из 444-П
СВЕДЕНИЯ,
ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ (УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ)
КЛИЕНТОВ - ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, ИДЕНТИФИКАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЕЙ
КЛИЕНТА, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ - ФИЗИЧЕСКИХ
ЛИЦ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦЕВ
...
16. Сведения о деловой репутации.
...
СВЕДЕНИЯ,
ПОЛУЧАЕМЫЕ В ЦЕЛЯХ ИДЕНТИФИКАЦИИ КЛИЕНТОВ
И ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЕЙ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ,
ИНОСТРАННЫМИ СТРУКТУРАМИ БЕЗ ОБРАЗОВАНИЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА,
ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ, ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ,
ЗАНИМАЮЩИМИСЯ В УСТАНОВЛЕННОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОРЯДКЕ ЧАСТНОЙ ПРАКТИКОЙ
...
2.6. Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов данной организации, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых клиент находится (находился) на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций об оценке деловой репутации клиента).
(в ред. Указания Банка России от 18.08.2016 N 4105-У)
Некредитная финансовая организация в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ самостоятельно определяет иной вид документов, которые могут быть использованы некредитной финансовой организацией в целях определения деловой репутации клиента в случае отсутствия возможности получения сведений в виде документов, перечисленных в абзаце первом настоящего подпункта.
...Puninsky
Рег.: 16.12.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #4137 от 22.11.2016 13:21
Цитата:
Я сделала так: в Программе обучения не прописывала должности, фио, а просто ссылаюсь, что перечень сотрудников составлен в соответствии с такими-то пунктами 3471 и что перечень работников утверждается Приказом ГД. Тем самым, нет необходимости меня программу обучения в связи с вводом новой должности или наоборот. У нас это часто бывает.В самом Приказе есть лист ознакомления, где сотрудники оставляют автограф в знак того, что они в курсе и претензий не имею :)
Добрый день.
Мария, у Вас удобное решение.
Таким образом Вам можно не менять программу обучения при кадровых изменениях.
С уважениемMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4138 от 22.11.2016 13:36
Цитата:
Мария, у Вас удобное решение.
Таким образом Вам можно не менять программу обучения при кадровых изменениях.
Я про то и говорю)
Сейчас думаю оставлять или убирать Приложение к Программе обучения, в котором план-график прохождения обучения.
Штука, в принципе, нужная, как иначе показать, что мы контролируем процесс и своевременно проводим обучение.
Есть журнал обучения у нас, но там отражается проведенное обучение, а не грядущее...Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4139 от 22.11.2016 13:47
Цитата:
Сейчас думаю оставлять или убирать Приложение к Программе обучения, в котором план-график прохождения обучения.
Штука, в принципе, нужная, как иначе показать, что мы контролируем процесс и своевременно проводим обучение.
Есть журнал обучения у нас, но там отражается проведенное обучение, а не грядущее...
А что в этом графике отражается? как можно знать грядущие обучения?ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4140 от 22.11.2016 13:49
Цитата:
Цитата:
Сейчас думаю оставлять или убирать Приложение к Программе обучения, в котором план-график прохождения обучения.
Штука, в принципе, нужная, как иначе показать, что мы контролируем процесс и своевременно проводим обучение.
Есть журнал обучения у нас, но там отражается проведенное обучение, а не грядущее...
А что в этом графике отражается? как можно знать грядущие обучения?
+1 к вопросу,что вы там прописываете планируемую дату?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
