-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3681 от 26.09.2016 13:24 
Цитата:
Кто-то уже придумал как прописать 550-п в ПВК?
На вскидку: прописать обязанность посещать ЛК ЦБ ежедневно и полученные данные (как я думаю список) использовать для присвоения уровня риска. Как я вижу у себя в ПО реализация - сделать список из Перечня (отмечать ФИО красным), замороженных счетов (зеленые) и туда же добавить по 550-П (желтые). Сейчас вручную проверяю, будет наглядно.
в будущем при внесении анкеты клиента - пробегать по мега-списку и выдавать совпадения.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #3682 от 26.09.2016 14:37
Написала, а внимательно не изучила, для кого документ, я пишу про 667 и изменяющий его 933.
Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 N 667
Действие настоящего документа не распространяется на кредитные организации, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховые организации, указанные в абзаце четвертом части первой статьи 5 Федерального закона ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (далее - Федеральный закон), страховых брокеров, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды и ломбарды.
уф........Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3683 от 26.09.2016 15:02
Цитата:
уф........
В соседней теме было сообщение:
″933 как раз вносит изменения в пункт 3 209-го. Работники профиков, УК ПИФ, ломбардов и др. должны знать об этих изменениях, т.к. они являются первоисточником для порядков, устанавливаемых ЦБ РФ. )″
Сама еще не вникала.
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #3684 от 26.09.2016 18:14
Цитата:
″933 как раз вносит изменения в пункт 3 209-го. Работники профиков, УК ПИФ, ломбардов и др. должны знать об этих изменениях, т.к. они являются первоисточником для порядков, устанавливаемых ЦБ РФ. )″
с одной стороны - да, но с другой стороны - для нас ничего не меняется.
″ о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.″ мы и так стучали (3484-У)
и о приостановлении: раньше стучали если приостанавливали на основании п. 10 статьи 7
а теперь должны будем стучать если приостанавливаем на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона.
Но стучать мы будем по указанию 3484-У. Так что пока 3484-У не изменилось - мы ничего сделать не сможем. Я так считаю. (хорошо, поводов приостановить у меня что так, что этак нет, и вся ситуация носит исключительно теоретический характер. )
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #3685 от 26.09.2016 18:22
Цитата:
и о приостановлении: раньше стучали если приостанавливали на основании п. 10 статьи 7
а теперь должны будем стучать если приостанавливаем на основании части четвертой статьи 8 Федерального закона.
то есть операция нами и так приостановлена ( п. 10 статьи 7) а потом Уполномоченный орган издает постановление о приостановлении операций , указанных в пункте 10 статьи 7 на срок до 30 суток
потом уже По решению суда на основании заявления уполномоченного органа операции ... приостанавливаются до отмены такого решения
и вот тут то мы стучим второй раз...
Прикольно.
Боюсь, необходимо таки вносить изменения в ПВК - все таки порядок наших действий если после нашего приостановления случилось приостановление по решению суда. Причем, скорее всего это должно было быть в ПВК изначально.
ну а стучать - все таки когда изменения в 3484-У будут.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3686 от 26.09.2016 21:35
Цитата:
Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933
″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″
Доброе утро!
Еще один подарочек СДЛам.
Ну профучастников эти изменения не касаются. У себя на сайте http://www.smyslovy.ru/new_pvk_pod_ft2016.html я сделал обзор этих изменений.
Ювелиры, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые организации, операторы по приему платежей снова обязаны будут скорректировать правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (ПВК по ПОД/ФТ) в период с 30.09.2016 по 30.10.2016 г.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3687 от 26.09.2016 21:39
Цитата:
Цитата:
Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 N 933
″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″
Доброе утро!
Еще один подарочек СДЛам.
Ну профучастников эти изменения не касаются. У себя на сайте http://www.smyslovy.ru/new_pvk_pod_ft2016.html я сделал обзор этих изменений.
Ювелиры, агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые организации, операторы по приему платежей снова обязаны будут скорректировать правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (ПВК по ПОД/ФТ) в период с 30.09.2016 по 30.10.2016 г.
Профучастников касаются только изменения в Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденном постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. N 209 ″Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям″.
Но а в целом по Постановлению Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 нужно провести внеплановый инструктаж.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3688 от 27.09.2016 11:01
Добрый день!
Скажите пожалуйста,а документ ″С 1 сентября 2016 года изменяется порядок обновления информации о клиентах в целях ПОД/ФТ″, который находится в закрытом разделе НАУФОР, он на НФО (НПФ) распространяется?
Кому не лень скиньте на почту slowshow160@gmail.com
+ понять не могу откуда идут разговоры о риске использования услуг организации?
Пропустила какой-то важный нормативный акт или он не для НФО?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3689 от 27.09.2016 11:13
Цитата:
+ понять не могу откуда идут разговоры о риске использования услуг организации?
см 445-П пункт 4.1. абз 2
...а также по определению риска вовлеченности НФО .. в использование услуг некредитной финансовой организации в целях легализации .... (далее - риск использования услуг ....).
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3690 от 27.09.2016 11:25
Цитата:
Но а в целом по Постановлению Правительства РФ от 17.09.2016 N 933 нужно провести внеплановый инструктаж.
внеплановый инструктаж провести не ранее 30.09.2016, когда вступят в силу измененияДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
