-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #321 от 20.08.2013 11:09 
Цитата:
Бред бред и еще раз бред.
Цель - включили вопрос в анкету.
Инвестиционная компания, так что ли?
Укажите цель и предполагаемый характер деловых отношений с «***»
Укажите цель Вашей финансово-хозяйственной деятельности
млин... не могу... стыдно спрашивать такое у клиента)) такое впечатление, что в профике сидят дебилы и когда клиент приходит на брокерское обслуживание, дебилоиды у него спрашиваю: ″А вы зачем к нам пришли?″ - ″Помыться, ёпти, я пришел к брокеру!″
а про цель финансово-хозяйственной деятельности?))
млин... черным по белому в ГК РФ написано:Цитата:
Статья 50. Коммерческие и некоммерческие организации
1. Юридическими лицами могут быть организации, преследующие извлечение прибыли в качестве основной цели своей деятельности (коммерческие организации) либо не имеющие извлечение прибыли в качестве такой цели и не распределяющие полученную прибыль между участниками (некоммерческие организации).
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #322 от 20.08.2013 11:36
уффф....у кого сколько анкет к правилам ПОД/ФТ? 1. анкета клиента- физ. лица. 2. анкета клиента - юр. лица. + добавляем анкету бенефициарного владельца (134-ФЗ). анкеты представителя клиента и анкета клиента - индивидуального предпринимателя у вас есть в правилах?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #323 от 20.08.2013 11:45
Цитата:
уффф....у кого сколько анкет к правилам ПОД/ФТ? 1. анкета клиента- физ. лица. 2. анкета клиента - юр. лица. + добавляем анкету бенефициарного владельца (134-ФЗ). анкеты представителя клиента и анкета клиента - индивидуального предпринимателя у вас есть в правилах?
У нас две: ЮЛ и ФЛ, а в анкете ФЛ есть строчка, гдк чел галку ставит, кто он: выгодоприобретатель, бенефициар, представитель, клиент. Поля по ИП включены в анкету ФЛ.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #324 от 20.08.2013 11:46
Цитата:
уффф....у кого сколько анкет к правилам ПОД/ФТ? 1. анкета клиента- физ. лица. 2. анкета клиента - юр. лица. + добавляем анкету бенефициарного владельца (134-ФЗ). анкеты представителя клиента и анкета клиента - индивидуального предпринимателя у вас есть в правилах?
ХА! у мну больше)) ппц))
клиент физик
клиет юрик + анкета бенека
клиент индивидуал.предприн
анкета представителя клиента (физ. лицо)
анкета представителя клиента (юр. лицо)
анкета представителя клиента (индив.предпр)
анкета выгодоприоб (физ.лицо)
анкета выгодоприоб (юр.лицо)
анкета выгодоприоб (индив.предприн)
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #325 от 20.08.2013 11:49
Цитата:
анкета представителя клиента (физ. лицо)
анкета представителя клиента (юр. лицо)
анкета представителя клиента (индив.предпр)
анкета выгодоприоб (физ.лицо)
анкета выгодоприоб (юр.лицо)
анкета выгодоприоб (индив.предприн)
жесть! а у вас такие случаи часто бывают на практике? вы их применяете?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #326 от 20.08.2013 12:15
Цитата:
жесть! а у вас такие случаи часто бывают на практике? вы их применяете?
нет. Но в Правилах изначально это предусмотрела, чтоб потом сотрудники ко мне не бегали и не спрашивали: ″А как?″ И в тоже время мне потом не садиться и не переделывать Правила лишний раз.
в основном используем:
клиент физик
клиент юрик + анкета бенека
анкета представителя клиента (физ. лицо)
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #327 от 20.08.2013 12:44
Цитата:
жесть! а у вас такие случаи часто бывают на практике? вы их применяете?
нет. Но в Правилах изначально это предусмотрела, чтоб потом сотрудники ко мне не бегали и не спрашивали: ″А как?″ И в тоже время мне потом не садиться и не переделывать Правила лишний раз.
А у меня только анкета физика и анкета юрика. Берем анкету, по остальным документам из юр. дела определяем кто он для Клиента. Или наоборот - определяем кто нас интересует - представитель, бенек, выгодоприобретатель и тыпы и находим соответствующую анкету в юр. деле клиента.
В принципе, ведь может так случиться, что физик является сегодня представителем, а завтра выгодоприобретателем, при этом никакие данные данные у него не поменяются. Получается, что придется заполнять ту же информацию, но в новой анкете, а это, как минимум, не экологично по причине траты бумаги))
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #328 от 20.08.2013 18:45
Цитата:
ХА! у мну больше)) ппц))клиент физикклиет юрик + анкета бенека клиент индивидуал.предпринанкета представителя клиента (физ. лицо)анкета представителя клиента (юр. лицо)анкета представителя клиента (индив.предпр)анкета выгодоприоб (физ.лицо)анкета выгодоприоб (юр.лицо)анкета выгодоприоб (индив.предприн)
Ну пипец! Ржунемогу!!!!!
А не вариант сделать три анкеты: физик, юрик ИП, а в них просто галочки проставить: клиент, выгодоприобретатель, бененфициар?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #329 от 20.08.2013 19:43
Цитата:
Ну пипец! Ржунемогу!!!!!
не описайтесь тока, а то на работе все-таки...Цитата:
А не вариант сделать три анкеты: физик, юрик ИП, а в них просто галочки проставить: клиент, выгодоприобретатель, бененфициар?
нет, не вариант. У нас в анкетах есть различия. Есть вещи, которые мы не спрашиваем у представителя, выгодоприобретателя, бенека, но которые необходимы нам по клиенту. Прописывать в анкете или объяснять сотрудникам, что эти данные нужны, они должны быть заполнены, а эти нет - не стала. Проще сделать под каждого и потом просто распечатывать анкету, не задумываясь, нужно это заполнить или можно не заполнять.
Investor, если у вас всего три анкеты, то как проходит идентификация бенека, тоже спрашиваете про иностранных публичных лицах, о гос.должностях , об источниках происхождения, о родственниках и т.д.? всё нужное и ненужное в кучу свалили?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #330 от 20.08.2013 21:35
Цитата:
Укажите цель Вашей финансово-хозяйственной деятельности
я решила не позориться, а данные пункты включить во вторую часть анкеты , а данные получать рысканьем в инете путем анализа сайта компании и т.п., деловую репутацию туда же засунула.
и при том, в законе же написано как-то типа приложить усилия по установлению и т.п, вот и прикладываю)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
