-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #1 от 19.11.2012 10:52 
Перейти >>
Подскажите, пожалуйста, можно ли организовать депозитарий в филиале банка? В головной организации при этом не ведется депозитарного учета совсем. Никаких ограничений я не нашел, но может быть есть какие-то мало известные инструкции ЦБ...
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #2 от 19.11.2012 16:25
Перейти >>
Цитата:
а вы попробуйте в документах на лицензию указать, что организовываете депозитарий в филиале.
Лицензия выдается на юрлицо! Филиал не может получать лицензию!
НО: депозитарий - обособленное подразделение, и должно быть максимально отделено от остальных подразделений.
Почему же нельзя его совсем отделить и организовать в филиале?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #3 от 19.11.2012 18:28
Перейти >>
Пока мы ничего еще не подаем.
А при чем тут СРО?
Всегда обходились своими силами.
Будем подавать просто сами в ФСФР.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #4 от 17.01.2013 14:14
Перейти >>
Не обязан - этим должен заниматься корпоративный юрист.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #5 от 25.01.2013 11:30
Перейти >>
Цитата:
Ду нуу))), т.е. тестирование СДЛ проходит только при первоначальном целевом инструктаже)))?...Какая отличная новость, Legal))!
Вы законы то читаете? Где написано, что нужно проводить тестирование? - нигде. Ни для какого вида обучения-инструктажа.
Из Приказа 203:
″Прохождение соответствующим должностным лицом организации целевого инструктажа должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей целевой инструктаж.″
″Факт проведения с сотрудником организации инструктажа (за исключением целевого инструктажа) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами организации, принятыми в целях организации внутреннего контроля, должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация устанавливает самостоятельно.″Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #6 от 30.01.2013 18:19
Перейти >>
Должен ли профучастник отчитываться перед РосФинМониторингом по собственным сделкам? Нигде не нашел прямого указание на это - везде только про идентификацию и операции клиентов.
По логике: профик стучит на клиентов, биржа стучит на профика, аудитор стучит на всех. А зачем мне на себя самого стучкать?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #7 от 31.01.2013 10:32
Перейти >>
Цитата:
уже не должен, только клиентские сделки
А можно ссылку на закон, где это прописано?
Вот, например в ИНФОРМАЦИОННОМ СООБЩЕНИИ РосФинМОниторинга от 26 марта 2010 года написано:
<...поскольку действия комитента и комиссионера направлены исключительно на совершение сделок, в рассматриваемом случае, на совершение сделок купли-продажи драгоценных металлов или драгоценных камней, требования статей 6 и 7 Федерального закона распространяются и на комиссионера, и на комитента...>
Комитентом может быть сам профучастник - значит он должен сам на себя сведения подавать.
Или все таки есть норма освобождающая от обязанности стучать самим на себя?
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #8 от 31.01.2013 11:32
Перейти >>
Цитата:
обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами″
Спасибо. Да, в этом есть логика. А больше нет подтверждений?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #9 от 07.02.2013 12:23
Перейти >>
<...1.3. Организации обязаны идентифицировать как лиц (клиентов), которым оказываются услуги либо с которыми заключаются сделки (совершаются операции) разового характера (не предполагающие дальнейшего обслуживания клиента в организации, поскольку при их совершении обязательства сторон выполняются одновременно <*>) (далее - ″разовые″ операции), вне зависимости от вида, характера и размера оказываемых услуг либо заключаемых сделок (совершаемых операций), так и лиц (клиентов), которые принимаются на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений....>
Отсюда вопрос: я что должен каждый чих идентифицировать? Если я у бабушки покупаю акции на 30 000 руб, то должен бабушку идентифицировать? Если сдаю в аренду офис - должен арендатора идентифицировать? Так что ли? Это же свихнуться можно!
И кто все-таки является клиентом, а кто просто контрагентом по логике РосФина?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #10 от 07.02.2013 13:04
Перейти >>
И вопрос в догонку: ГенДиректор является представителем ЮрЛица? Мы должны на него отдельную анкету как на физическое лицо составлять?
