-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3281 от 05.04.2016 11:35 
Цитата:
ЦБ не идентифицирует задержку новой редакции ПВК как залет?)
ну так если причин обновлять ПВК не было - какой же это залет?
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3282 от 05.04.2016 12:36
Спасибо!
Значит выходит обновление в ПВК по 210 ФЗ о бенеках, цб иностр орг-ий , не проводится идентифик органов РФ и все т.к пункт про кредитные оргнаизации нас не касается.Какой датой нужно вносить обновления 29.06.2015 + месяц ?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3283 от 05.04.2016 12:38
далее идет фз 154 о о возможности взять у клиента СНИЛС.Это обновление вносится до 01.10.2015 ?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3284 от 05.04.2016 12:43
403 ФЗ про клиринговые организации нужно вносить в ПВК?fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #3285 от 05.04.2016 13:52
Цитата:
14.12.15
и сейчас готовимся новую редакцию утвердить ...
Контролер ИК, подскажите ваша редакция ПВК от 14.12.15 с каким изменением под/фт связана?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3286 от 05.04.2016 14:31
Цитата:
Контролер ИК, подскажите ваша редакция ПВК от 14.12.15 с каким изменением под/фт связана?
право требовать СНИЛС надо полагать... (появилось с 01.10.15)Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3287 от 05.04.2016 14:49
Цитата:
право требовать СНИЛС надо полагать... (появилось с 01.10.15)
мы кстати не прописывали такое право, лично я понимаю что он может понадобиться при упрощ процедуре идентификации, а так вообще непонимаю зачем он нуженЦитата:
Контролер ИКв пвк прописывали снилс?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3288 от 05.04.2016 14:56
Цитата:
в пвк прописывали снилс?
прописали.
Меня этот СНИЛС мучил в связи с законом о банкротстве... Ибо в каком то обзоре законодательства была прямая связка - банкротство физических лиц и право запрашивать СНИЛС... (до сих пор не поняла, откуда такая связь, банкротство физика можно проверить и по ИНН, без СНИЛС...)
Мы в ПВК внесли СНИЛС. И теперь проводим проверку финансового положения физ лица - проверяем на банкротство.Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3289 от 07.04.2016 13:37
Добрый день!
СДЛ и контролеры подскажите пожалуйста откуда берет начало форма ″Отчет о результатах осуществления контроля в целях ПОД/ФТ″, которая находится в приложениях к ПВК.Есть ли какие либо требования о составе этого отчета и нормативный акт?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #3290 от 07.04.2016 13:55
Цитата:
Добрый день!
СДЛ и контролеры подскажите пожалуйста откуда берет начало форма ″Отчет о результатах осуществления контроля в целях ПОД/ФТ″, которая находится в приложениях к ПВК.Есть ли какие либо требования о составе этого отчета и нормативный акт?
отсюда:
Приказ ФСФР России от 24 мая 2012 года № 12-32/пз-н ″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
8.4.6. Представляет руководителю профессионального участника письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ за прошедший квартал
Отчет должен содержать.....
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
