-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1311 от 24.02.2015 14:43 
Цитата:
Скажите, кто однозначно будет нанимать двух сотрудников для ПОД/ФТ (или одного, если в штате есть кого взять из своих)
И, какие требования к нему можно применить?
Как к бывшему сотруднику бэка/депозитария/службы контроля в прошлом?
Как у вас?
мне легче всех, у меня СДЛ и так был ″не я″ )
то есть отдел и руководитель отдела у меня уже есть. нужен только еще один сотрудник.
и я раздумываю:
если я беру ″из своих″ то я принимаю опыт работы у меня - так как все обучение они у меня проходили, все документы у меня есть..
если я беру постороннего и у него нет экономического/юридического образования, то опыт работы я буду понимать, как работу в компании на позиции, требующей обучение по старым нормам и документы из личного дела сотрудника, подтверждающие его обучение... оригиналы или копии...
так что заметка всем, не имеющим профильного образования - уходя из компании забирать документы по собственному обучению ... (вот зачем все в личное дело подшивать требовалось... а я все голову ломала ...)коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1312 от 24.02.2015 15:00
Цитата:
Коллеги, внесите ясность, пожалуйста, в свете 445-П, что понимается под этой формулировкой: ″опыт работы в сфере ПОД/ФТ″ - это что:
- запись в трудовой ″Контролер/сдл″?
- прохождение одноразового ЦИ и последующее ПУРзнаний в сфере подфт, подтвержденное сертификатом обучающей организации?
- прохождение внутренних (вводных/дополнительных) инструктажей?
- иное, что?
о, как интересно)) А у меня другое мнение, что опыт работы может быть подтвержден, помимо записи в трудовой книжке, еще и должностной инструкцией. К примеру, взяли чела на работу, по штатке написано специалист отдела внутреннего контроля или еще как-то (смотря где раньше человек работал), соответственно, записи в трудовой не будет, что чел занимался легализацией. Т.е. имеет опыт работы. Значит, его опыт подтверждается должностной инструкцией (а не надо выкидывать свою должностную инструкцию, если есть желание работать на финансовом рынке ценных бумаг, т.к. на моей практике уже второй раз, когда законодатель требует подтверждение опыта работы:)))Цитата:
опечатался, но все равно если буквально читать то получается, что сотрудники как контролер, безопасник, глав бух половину обучения что ли не проходит? сам буду писать в правилах логично и по максимуму
Nazareth, тут дело даже не в опечатке... дефис или союз ″и″ тут роли не играют, т.к. меня волнует, куда дели обучения других сотрудников?. Сейчас, читая форум, понимаю, что не одна я поняла, что парочка важных должностей исчезла из закона и один пункт противоречит другому. Если целевой инструктаж не надо проходить гл.буху, контролеру, зам.руководителю по ПОД/ФТ, то нафиг тогда их знакомить с новыми законами по под/фт, правилами под/фт и т.д. (п.3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж СОТРУДНИКОВ некредитной финансовой организации, УКАЗАННЫХ в НАСТОЯЩЕМ УКАЗАНИИ, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:...)
видите, тут нет ссылки на конкретный пункт указания, тут сразу всех сотрудников и по всему указанию)) ну а если должны знакомить с новыми документами, правилами, тогда к чему эта фраза из пункта 3.3:Цитата:
Обучение в форме целевого (внепланового) инструктажа должны пройти:....и какой-то коротенький перечень должностей.
Не проще ли было по-русски изложить, что ряд должностей проходят целевой инструктаж ДО вступления в должность, а остальные, которым нужен инструктаж в силу настоящего указания, в течение одного календарного года.
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1313 от 24.02.2015 15:29
Цитата:
Еще один интересный вопросик- в 445-П и в некторых других написано что есть три мес для приведения в соотв правил подфт. в 445-П не написано . Нужно ли через 10 дней менять правила в соотв с 445-П?. Или нам на все дается три мес?
я думаю, что так:
пока не создадите подразделение (если вам это нужно по положению 445-П), то правила в этой части менять не надо. В противном случае, будет ерунда: правила разработаны под подразделение, которого еще нет и кто тогда будет выполнять функции спец.должностного лица? если контролер, то ему нельзя, т.к. вы ввели свои новые правила под новый закон, а в новом законе контролер не может быть спец.должн.лицом.
поэтому, сейчас вводятся изменения в правила по 443-п, 3484-у, 444-п, т.к у вас в правилах по организации написано, наверняка, что вносите изменения в течение 30 дней. А вот как будет подразделение, так внесете изменения в Правила по организации и в них уже 30 дней поменяете на 3 месяца.Цитата:
из целевого контролер не выкинут, он его проходит ДО назначения на должность, в отличие от всех остальных...
Контролер ИК, я забыла, это из какого закона?Цитата:
Мое руководство, например, считает, что новые сотрудники по ПОД/ФТ придут и будут делать новые ПВК по ПОД/ФТ, и время еще море.
А на мой взгляд, все это придется решить мне, как единственному Контролеру/СДЛу/ОДЛу и т.д., и на мой взгляд, времени не так много.
Elpes, вы правы, всё придется решать контролеру, т.к. это его обязанность соблюдать, что компания, где он работает, всегда соответствовала требованиям законодателя. И контролер будет ″прыгать″ перед новыми сотрудниками. В противном случае, эти сотрудники напишут так документы (хотя документы должны быть написаны до их приема на работу:)), что контролеру придется потом разгребать последствия, т.к. новые сотрудники не знают подводные камни организации, стиль работы в организации, в которую пришли. Закон пишется один на всех, но каждая организация реализует его по-своему. Одни могут пройти из точки А в точку В за 10 минут, а другие еще будут заходить в точки С и Д.
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1314 от 24.02.2015 15:37
Цитата:
поэтому, сейчас вводятся изменения в правила по 443-п, 3484-у, 444-
Коллега я ошибся, у меня как раз вопрос надо ли промежут правила по 444-п. с одной стороны как бы надо, с другой стороны в соотв с п 3.1 445-п можно за уши притянуть что промежуточные сейчас делать не надо. Вы только представьте сейчас наши правила по пост.667 . Делаем промежуточные для 444 - п тогда как быть с программой изучения клиента Просто удалять ее? Конечно был бы ЦБ РФ нормальным регулятором, все бы написал по человечески что есть 3 месяца нормально пишите правила с чувством с толком с расстановкой, атак...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1315 от 24.02.2015 15:47
Кстати насчет людей на работу.... сейчас стагндарты науфор примут, обяз членство введут и будем еще рисковика принимать. Это так на десертик. Поэтому мне кажется все попытки заменить когото - подменить - ни о чем здесь либо добро от акционеров на прием людей, либо действительно и Совет директоров НАУФОРР и руководство профучастников должны выходить на ЦБ и не письмом ″пожалуйста нам тяжело″ а реальным разговором. Я уверен что все видят кому надо наше общение. Ну неужели не видно что не просто цирк, а ясли детей-даунов? ЦБ выпустил писюльку, руководство послало всех в пешее путшествие , контролеры- сдлы думают что такое опыт работы подфт.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #1316 от 24.02.2015 15:57
Ведь это нонсенс что Банк России даже не сделал пресс-релиз заранее какие существенные изменения вводятся как надо изменить работу организаций. Ну хотя бы адресные письма на имя руководителей проф участников (наподобие адресного письма в прошлом году по поводу 115-фз профучастникам - многие получали) с требованием-разъяснением что необходимо полностью изменить работу по подфтElpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1317 от 24.02.2015 16:05
Цитата:
поэтому, сейчас вводятся изменения в правила по 443-п, 3484-у, 444-п
А это положение относиться к обычным профикам-не банкам?
У нас, например, врятли такие счета будут открываться...
или, априори, написано - надо вставить в свои Правила, надо или не надо?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1318 от 24.02.2015 16:05
Цитата:
Коллега я ошибся, у меня как раз вопрос надо ли промежут правила по 444-п. с одной стороны как бы надо, с другой стороны в соотв с п 3.1 445-п можно за уши притянуть что промежуточные сейчас делать не надо. Вы только представьте сейчас наши правила по пост.667 . Делаем промежуточные для 444 - п тогда как быть с программой изучения клиента Просто удалять ее? Конечно был бы ЦБ РФ нормальным регулятором, все бы написал по человечески что есть 3 месяца нормально пишите правила с чувством с толком с расстановкой, атак...
правила промежуточные нужны. И сделать их надо будет до 30 марта.
я буду делать вот по этимЦитата:
поэтому, сейчас вводятся изменения в правила по 443-п, 3484-у, 444-п,
+ изменю анкету идентификации, добавлю некоторые вещи. Мы имеем право добавить что-то еще в Анкету.Цитата:
Кстати насчет людей на работу.... сейчас стагндарты науфор примут, обяз членство введут и будем еще рисковика принимать. Это так на десертик.
а десертиком будет контролер. Ибо законодатель разрешает контролеру быть рисковиком. И кого-то взять дополнительно рисковиком - это будет очень тяжело, т.к. это доп.затраты, которые никто не хочет нести. Не проще ли взвалить работу на контролера?)) А что ему (контролеру) будет, работой больше, работой меньше?((Цитата:
Ну неужели не видно что не просто цирк, а ясли детей-даунов? ЦБ выпустил писюльку, руководство послало всех в пешее путшествие , контролеры- сдлы думают что такое опыт работы подфт.
Nazareth, ну это же не впервой? У нас постоянно так пишут законы. Либо так вывернут, что каждое предложение имеет двойное значение, либо так напишут предложение, что когда дойдешь до конца предложения, забудешь что было в начале или к каким словам относится, то что в скобках или в деепричастном/причастном оборотахколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1319 от 24.02.2015 16:10
Цитата:
А это положение относиться к обычным профикам-не банкам?
У нас, например, врятли такие счета будут открываться...
или, априори, написано - надо вставить в свои Правила, надо или не надо?
Elpes, относится. К профикам относится открытие счета депо + приобретение ценных бумаг. В 443-п посмотрите главы 2, 3.Цитата:
или, априори, написано - надо вставить в свои Правила, надо или не надо?
надо. У вас может появиться клиент - юр.рыло, имеющее стратегическое значение. Или у вас в Регламенте написано, что такие клиенты не принимаются на обслуживание?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #1320 от 24.02.2015 16:13
Цитата:
У вас может появиться клиент - юр.рыло, имеющее стратегическое значение. Или у вас в Регламенте написано, что такие клиенты не принимаются на обслуживание?
Согласна. Придется вносить(Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
