-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #1141 от 30.01.2015 13:41 
Цитата:
то есть ВСЕ что написано в 492-ом постановлении нам теперь не указ?
А каким актом отменили 492-е постановление?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1142 от 30.01.2015 13:48
Цитата:
получается теперь прохождение обучения не является требованием к СДЛ?
Я в новых правилах убрала из квал. требований к СДЛ прохождение обучения, ведь есть Программа подготовки и обучения сотрудников Организации, в ней прописано, кто подлежит обучению, и в том числе СДЛКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1143 от 30.01.2015 13:57
Цитата:
А каким актом отменили 492-е постановление?
не отменили, но требования для нас теперь Банком устанавливаются. и они уже установлены...
теперь получается что 492-ое постановление не к нам...Цитата:
Я в новых правилах убрала из квал. требований к СДЛ прохождение обучения
я тоже пришла к такому же решению. на том же основании.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1144 от 30.01.2015 14:08
Коллеги проконсультируйте, пожалуйста, если клиент зачисляет дс через кассу 28.01.2015 г. - 610 000 р., а 29.01.2015 г. - 200 000 р., внутреннее сообщение составляется только 28.01.2015 г. ?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1145 от 30.01.2015 14:28
Слушали семинар, там озвучили, что обучение будет для СДЛ раз в полгода, остальным раз в год (2 года) точно не помню. И список сотрудников пополнится бухгалтерией и СБ.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1146 от 30.01.2015 14:33
Цитата:
если клиент зачисляет дс через кассу 28.01.2015 г. - 610 000 р., а 29.01.2015 г. - 200 000 р., внутреннее сообщение составляется только 28.01.2015 г
по моим правилам - да. только 28/01. никаких признаков что клиент, делая два взноса, уклоняется от контроля нет.
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1147 от 30.01.2015 14:47
Контролер ИК, спасибо!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1148 от 30.01.2015 18:40
вы вот эту хрень включали в доп.инструктаж?
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ от 2 октября 2014 г. N 111н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПЕРЕЧЕНЬ ГОСУДАРСТВ И ТЕРРИТОРИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЮЩИХ ЛЬГОТНЫЙ РЕЖИМ НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ И (ИЛИ) НЕ ПРЕДУСМАТРИВАЮЩИХ
РАСКРЫТИЯ И ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ (ОФШОРНЫЕ ЗОНЫ), УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ МИНИСТЕРСТВА ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 13 НОЯБРЯ 2007 Г. N 108Н
КонсультантПлюс: примечание.
Начало действия документа - 01.01.2015.
- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -
В соответствии с пунктом 2 данный документ вступил в силу с 1 января 2015 года, но не ранее чем по истечении одного месяца со дня его официального опубликования (опубликован в ″Российской газете″ - 27.11.2014).
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1149 от 03.02.2015 10:19
Коллеги, какой перечень норм актов вы включаете в свои Правила ПОД/ФТ? 667 включаем? Можно список плиз....natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #1150 от 03.02.2015 10:26
я отказалась от перечисления всех нормативных актов, пишу так:
Правила разработаны в соответствиями с требованиями 115-фз (полностью указываю название), Постановлениями Правительства Российской Федерации,
нормативными актами и рекомендациями Федеральной Службы по Финансовым рынкам, нормативными актами и рекомендациями Федеральной Службы
по Финансовому Мониторингу, информационными письмами и иными документами Центрального Банка Российской Федерации в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, иными документами, регламентирующими
противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
