-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1131 от 29.01.2015 11:35 
Не подскажете, ключ проверки электронной подписи с шаблоном «NN», приобретенный в ИНФИНИТУМ, может использоваться при взаимодействии с Росфинмониторингом?
http://www.specdep.ru/upload/stories/EDO/SED2/trfUC_2014.pdf
Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #1132 от 29.01.2015 12:05
Цитата:
может использоваться при взаимодействии с Росфинмониторингом?
Я полагаю, что Да!alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1133 от 29.01.2015 15:08
Цитата:
Положение Банка России от 12.12.2014 №444-П – требования к идентификации для некредитных финансовых организаций http://115fz.ru/polozhenie-cb-444p-ot-12122014/ вроде еще не опубликовано
Подскажите, пожалуйста, нужно в январе менять Правила (из-за указания Банка России № 3470 о квал. требованиях) и в феврале из-за данного положения или можно все изменения в февральские Правила вставить? Очень жалко бумагу))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1134 от 29.01.2015 16:18
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, нужно в январе менять Правила (из-за указания Банка России № 3470 о квал. требованиях) и в феврале из-за данного положения или можно все изменения в февральские Правила вставить? Очень жалко бумагу))
а какой срок для внесения изменений в Правила после изменения законодательства у вас в Правилах прописан)?alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1135 от 30.01.2015 09:36
Цитата:
а какой срок для внесения изменений в Правила после изменения законодательства у вас в Правилах прописан)?
Честно говоря, у нас в Правилах срок не прописан, я даже не представляю в какую Программу его вставить (в Программу организации внутреннего контроля?)
alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1136 от 30.01.2015 09:48
И еще вопрос по Правилам - ответственного за ПОД/ФТ как называть: СДЛ или ответственный сотрудник (как в указании Банка России № 3470-У)?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1137 от 30.01.2015 10:11
Цитата:
(в Программу организации внутреннего контроля?)
да, у нас прописано в подразделе функции СДЛ.
На внесение изменений в Правила ПОД/ФТ, согласно информационному письму Росфинмониторинг № 20 от 03.09.2012 г., срок 30 календарных дней с даты вступления в силу изменений, указание Банка России № 3470 вступило в силу 11.01.2015 г., т.е. до 09.02.2015 г. необходимо внести изменения в Правила ПОД/ФТ, а Положение Банка России от 12.12.2014 №444-П – требования к идентификации для некредитных финансовых организаций еще не известно когда опубликуют.
alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #1138 от 30.01.2015 10:20
Спасибо,Evolution, я на учебе слышала про 30 дней, но не смогла найти в законодательстве.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1139 от 30.01.2015 12:08
Коллеги, подскажите пожалуйста -
в новой редакции Правил (в связи с требованиями к квалификации по 3470-У) мы убираем ссылку на постановление правительства 492 ″о квал требованиях...″?
то есть ВСЕ что написано в 492-ом постановлении нам теперь не указ?
это я к тому, что в 492 постановлении среди требований есть
″прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″
получается теперь прохождение обучения не является требованием к СДЛ?
с другой стороны, требование об обучении пока действует (ибо Банк не выпустил нормативный акт о требованиях к обучению)...
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1140 от 30.01.2015 13:36
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, нужно в январе менять Правила
Кстати, еще ФЗ от 29.12.2014 № 484-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ″ начало действия 29.12.2014 г. главный нюанс - Упрощение процедуры идентификации!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
