-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #441 от 21.01.2015 10:47 
Цитата:
у меня остается невыясненным вопрос - КАК сотрудник с ″иным″ образованием может получить опыт в сфере ПОД/ФТ, если не может работать в отделе ПОД/ФТ?Цитата:
Сотрудник структурного подразделения некредитной финансовой организации, указанной в абзаце первом пункта 4 Указания, ″должен иметь высшее юридическое или экономическое образование, а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.″
на мой взгляд, эта норма в отношении сотрудника, имеющего ″иное″ образование и имеющего опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года, распространяется в том случае, если он получил такой опыт до вступления Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #442 от 21.01.2015 11:16
Цитата:
на мой взгляд, эта норма в отношении сотрудника, имеющего ″иное″ образование и имеющего опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 1 года, распространяется в том случае, если он получил такой опыт до вступления Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У
получается условие работает только для тех, кто являлся сотрудником отдела ПОД/ФТ до вступления в силу Указания и после этого поменял место работы - это странно избирательное условие...
которое в будущем потеряет смысл...
но пока другого опыта я не могу изобрести...
profik
Рег.: 18.02.2014
Сообщений: 3
Сообщ. #443 от 21.01.2015 11:49
Цитата:
у меня остается невыясненным вопрос - КАК сотрудник с ″иным″ образованием может получить опыт в сфере ПОД/ФТ, если не может работать в отделе ПОД/ФТ?
Сотрудник может приобрести опыт работы в сфере ПОД/ФТ, работая в иных отделах организации и проходя обучение по ПОД/ФТКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #444 от 21.01.2015 11:54
Цитата:
Сотрудник может приобрести опыт работы в сфере ПОД/ФТ, работая в иных отделах организации и проходя обучение по ПОД/ФТ
вот это замечательная позиция!
а где нибудь это написано? )profik
Рег.: 18.02.2014
Сообщений: 3
Сообщ. #445 от 21.01.2015 12:03
Где написано не помню. В ДИ сотрудника прописываете что-нибудь из ПОД/ФТ и таким образом подтверждаете его опыт работы в этой сфере. Проверяющие из ФСФР смотрели также на то, как давно в организации введен внутренний контроль в целях ПОД/ФТ и как давно конкретный сотрудник работает в данной организации. А если у сотрудника есть свидетельства о прохождении целевого инструктажа и повышения уровня знаний, то думаю вообще вопросов быть не должно :)
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #446 от 21.01.2015 12:59
а если сотрудник меняет место работы, то до кучи еще и выписки из протоколов обучения в предыдущей организации...
все как то расплывчато получается. но можно, наверное....
все равно не хочу у себя такой отдел создавать)
хорошо хоть пока не обязательно его формировать...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #447 от 21.01.2015 13:11
Цитата:
хорошо хоть пока не обязательно его формировать...
Кризис на дворе, куда еще сотрудников набирать.
Я не знаю, привязали б к количеству обслуживаемых клиентов что ли.
Если клиентов больше тысячи - создавать.back
Рег.: 28.03.2013
Сообщений: 131
Сообщ. #448 от 22.01.2015 12:13
Цитата:
у меня остается невыясненным вопрос - КАК сотрудник с ″иным″ образованием может получить опыт в сфере ПОД/ФТ, если не может работать в отделе ПОД/ФТ?
Мы обсуждали этот вопрос с коллегами. И пришли к мнению, что подойдет, к примеру, опыт работы в бэк-офисе:
Если это профик - то обязанности бэк-офицера прописаны в 203 Приказе Росфинмониторинга (эти сотрудники осуществляют учет операций, работают с документами клиента - расчетные счета, движение денежных средств, проведение операций, сотрудники бэк офиса как раз и выявляют операции, подозрительные или подлежащие обязательному контролю...). Как-то так...
Регистратор
Рег.: 23.04.2014
Сообщений: 32
Сообщ. #449 от 27.01.2015 11:49
Цитата:
Пишите электронный адрес, скину свой список.
Добрый день! Можно и мне этот список
success311087@gmail.com
Заранее благодарю!
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #450 от 10.02.2015 18:44
Вопрос с СДЛам, какие типичные нарушения вы пишите в Отчетах?
Старая форма анкет, не вовремя обновили информацию по клиенту, что еще?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
