-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #131 от 11.02.2015 10:42 
по поводу журнала тоже нет требования только то что уведомлению должен быть присвоен номер исх. и дата, исходящие номера присваиваются общим порядком ведения кореспонденции в организации, и фиксируются в обычный журналКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #132 от 11.02.2015 11:30
Цитата:
по поводу журнала тоже нет требования только то что уведомлению должен быть присвоен номер исх. и дата, исходящие номера присваиваются общим порядком ведения кореспонденции в организации, и фиксируются в обычный журнал
N 13-51/пз-н:
2.11. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением Уведомлений. Полная информация о направленных Уведомлениях хранится в организации в течение не менее 5 (пяти) лет с даты исключения лица из списка инсайдеров организации.
я так поняла, что в целях учета всех направленных Уведомлений я и обязана вести ″Журнал учета направленных уведомлений″
но наверное можно вести учет другим способом и не вести журнал. )
predatory-alex
Рег.: 07.08.2012
Сообщений: 127
Сообщ. #133 от 11.02.2015 15:36
мы ведем просто общий журнал корреспонденции, куда вносится информация об отправленных уведомленияхКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #134 от 11.02.2015 15:48
Цитата:
мы ведем просто общий журнал корреспонденции, куда вносится информация об отправленных уведомлениях
наверное - это подходящее решение, но только если вы храните это журнал не менее 5 лет.
Обычно такие ″документы″ хранятся года 3... я бы озаботилась этим.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #135 от 11.02.2015 16:56
Я сделала отдельный журнал и прописала этот момент в общем документе об организации документооборота в Компании.Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #136 от 20.04.2015 10:09
Подскажите, имеют ли право аудиторы требовать представления списка инсайдеров?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #137 от 20.04.2015 16:31
статья 9 224- ФЗ о инсайде:
Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:
3) передавать в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. Действие настоящего пункта не распространяется на органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России;
4) передавать список инсайдеров в Банк России по его требованию. Действие настоящего пункта не распространяется на Банк России.
так что , вы НЕ ОБЯЗАНЫ передавать своим аудиторам список инсайдеров.
а вот имеете ли право - я сомневаюсь в однозначном ответе.
с одной стороны - в законе нет ограничений в части конфиденциальности информации о самих инсайдерах,
кроме того - если речь идет о ″классическом аудите″:
Аудит - независимая проверка бухгалтерской (финансовой) отчетности аудируемого лица в целях выражения мнения о достоверности такой отчетности
нет никакой связи между инсайдом и бухгалтерской отчетностью.
С другой стороны, если проводится аудит профессиональной деятельности - то играет роль ЧТО собственно написано в договоре о проведении аудита. Может проводится в целях проверки соблюдения закона об инсайде. Но важно, что если вы передадите аудиторам список инсайдеров, то вы передадите и персональные данные инсайдеров.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #138 от 02.06.2015 17:08
Цитата:
статья 9 224- ФЗ о инсайде:
Юридические лица, указанные в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 настоящего Федерального закона, органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России обязаны:
3) передавать в порядке, установленном нормативным актом Банка России, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром. Действие настоящего пункта не распространяется на органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 настоящего Федерального закона, Банк России;
4) передавать список инсайдеров в Банк России по его требованию. Действие настоящего пункта не распространяется на Банк России.
Ответьте пожалуйста на глупый вопрос, в каких случаях надо передавать списки инсайдеров организаторам торговли и если не надо, то в каком документе это прописано?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #139 от 02.06.2015 18:30
Цитата:
Ответьте пожалуйста на глупый вопрос, в каких случаях надо передавать списки инсайдеров организаторам торговли и если не надо, то в каком документе это прописано?
передаем во всех случаях))
в Правилах биржи должно быть где-то. Возможно, что существует закон, на основании которого работает биржа, а в этом законе прописано, что биржа может запрашивать у участников торгов.
НО с биржей лучше не спорить. У биржи есть пункт в Правилах, что если участник торгов не предоставляет информацию на биржу, которая требуется на основании внутренних документов биржи (а раз вы стали участником биржи, значит, вы приняли условия биржи), то биржа оставляет за собой право отключить такого участника от торгов (последствия, я думаю, расписывать не надо:)))
к нам, как участнику торгов, на электронную почту приходит запрос от биржи по раскрытию списка инсайдеров https://info.moex.com/login.aspx?ReturnUrl=%2f на определенную датуИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #140 от 03.06.2015 15:47
коллега, мы не являемся участником торгов.
Я правильно понимаю, с 2013 года мы предоставляем список только по запросу биржи?
запросы мы не получали.
или я что то не так понимаю))?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
